关于印发《国家重点实验室评估规则》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-12 14:31:59 浏览:8382
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关于印发《国家重点实验室评估规则》的通知
科学技术部
关于印发《国家重点实验室评估规则》的通知
各有关单位：
为进一步规范国家重点实验室的评估工作，更好地发挥实验室评估的导向作用，不断增强国家重点实验室的科技创新能力，根据《国家重点实验室建设与管理暂行办法》和《关于改进科学技术评价工作的决定》，我部对1999年制定的《国家重点实验室评估规则》进行了修订。现将修订后的《国家重点实验室评估规则》印发你们，请认真贯彻执行。
二00三年七月二十一日
附件：
国家重点实验室评估规则
国家重点实验室评估规则
第一章 总则
第一条 为加强国家重点实验室(以下简称实验室)的管理,规范国家重点实验室评估工作，根据《国家重点实验室建设与管理暂行办法》，特制定本规则。
第二条 评估是实验室管理的重要环节，主要目的是:全面检查和了解实验室情况，总结经验，发现问题，推动实验室更好地实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，促进实验室的改革和发展；为国家相关管理部门的决策提供依据。
第三条 评估工作贯彻“公开、公平、公正”和“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的原则。
第四条 评估主要对实验室五年的整体运行状况进行评价,主要指标为:研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理。
第五条 科学技术部(以下简称科技部)定期组织对实验室的评估。每五年对实验室评估一次，每年评估一至两个学科(领域)的实验室。所有实验室原则上都应参加评估。
第六条 具体评估工作由科技部委托评估机构实施。
第二章 评估组织
第七条 科技部是实验室的宏观管理部门,主管实验室评估工作,主要职责是：制定评估规则和指标体系，确定评估机构和评估任务，审核评估方案和评估报告,审定并公布评估结果。
第八条 评估机构根据科技部的委托承担评估工作,主要职责是:受理评估申请，拟定评估方案和评估细则，组织专家评估，提交评估报告。
第九条 实验室主管部门的主要职责是:指导本部门实验室的评估工作,组织依托单位和实验室做好评估工作,审核和汇总评估申请材料。
第十条 实验室依托单位的主要职责是：配合科技部、主管部门和评估机构做好评估准备工作；审核评估申请材料的真实性和准确性,并承担材料失实的连带责任；为实验室评估提供支持和保障。
第十一条 参评实验室应认真准备和接受评估，准确真实地提供相关材料，不得以任何方式影响评估的公正性。
第三章 评估程序
第十二条 每年11月1日前,科技部确定次年计划评估的实验室名单,并通知主管部门和评估机构。
第十三条 实验室主管部门在实验室评估名单下达后三个月内，向评估机构提交经审核的《国家重点实验室评估申请书》。
第十四条 评估机构制定详细的评估方案，报科技部审批。科技部在收到评估方案后的15个工作日内批复。
第十五条 评估机构组织专家评估。专家应为本学科(领域)学术水平高、责任心强的一线科学家及少数科研管理专家。专家评估分现场评估和复评两个阶段。
第四章 现场评估
第十六条 现场评估的主要目的是:全面了解和评价实验室的运行状况，检查与核实实验室取得的成绩，明确指出实验室存在的问题和努力方向。
第十七条 现场评估按研究方向相近的原则将实验室分成若干组,专家组到现场对实验室进行考察,专家组人数不少于5人。同一组实验室的现场评估原则上由同一批专家完成。现场评估在申请截止之日起三个月内完成。
第十八条 现场评估由专家组主持,主要内容包括:
1、听取实验室主任报告和代表性成果学术报告;
2、考察仪器设备共享管理和运行情况、核实科研成果和开放情况、了解人才队伍建设情况、抽查实验记录；
3、召开座谈会和进行个别访谈等。
第十九条 实验室主任报告主要对评估期限内实验室运行状况进行全面、系统总结。代表性成果主要是指评估期限内以实验室为基地、以实验室固定人员为主产生的、符合实验室发展方向的重大科研成果，国内外合作研究的重大成果以适当权重考虑。主要成果需有实验室署名。成果按基础研究、应用基础研究和基础性工作分类。
第二十条 专家组根据评估指标体系对实验室记名打分,并提出评估意见。
第五章 复评
第二十一条 复评在现场评估的基础上,采取集中开会的形式对现场评估排序前30%和后20%的实验室进行评议。复评一般在现场评估结束后一个月内完成。
第二十二条 复评专家组主要由参加现场评估的专家组成。
第二十三条 复评专家组通过听取实验室主任报告和现场评估意见,统一讨论、比较后,根据评估指标体系对实验室打分。
第二十四条 复评实验室主任报告主要介绍实验室的代表性成果、优势和特色、国内外的地位和影响、存在的问题和不足、发展规划和设想等。有关人员经允许可以旁听实验室主任报告。
第二十五条 复评确定本学科(领域)实验室的初步评估结果。
第六章 评估结果
第二十六条 复评结束后一个月内,评估机构向科技部提交评估报告和其他相关资料。评估报告要在对评估过程中产生的大量材料进行分析研究的基础上，对评估工作进行系统总结，并提出意见和建议。
第二十七条 科技部审核评估报告，按优秀、良好、较差三类确定评估结果,并以适当方式发布。
第二十八条 评估结果为“较差”的实验室,将不再列入国家重点实验室序列。
第二十九条 连续两次评估结果为“优秀”的实验室可通过主管部门向科技部申请免参加一次评估,其结果视为“良好”;连续三次评估结果为“优秀”的实验室可申请免参加一次评估,其结果视为“优秀”。其他申请不参加评估或中途退出评估的实验室,视为放弃“国家重点实验室”资格。
第七章 附则
第三十条 实验室评估费用由科技部支付。评估机构不得利用评估谋取利益。
第三十一条 实验室现场评估的会务接待工作不得委托参评实验室或依托单位承办。
第三十二条 评估机构、工作人员和评估专家要严格遵守保密规定。
第三十三条 评估专家应当严格遵守国家法律、法规和政策,科学、公正、独立地行使职责和权利。
第三十四条 评估实行严格的回避制度。与实验室有直接利害关系者不得参加评估。实验室可提出希望回避的专家名单并说明理由,与评估申请书一起上报。
第三十五条 部门和地方重点实验室等的评估可参照本规则执行。
第三十六条 本规则自发布之日起施行。原《国家重点实验室评估规则》同时废止。
第三十七条 本规则由科技部负责解释。
国家重点实验室评估指标体系
指标 权重 要点
研究水平与贡献 50% 总体定位和研究方向、承担任务代表性研究成果
队伍建设与人才培养 30% 队伍结构与团队建设实验室主任与学术带头人人才培养
开放交流与运行管理 20% 公用平台学术交流运行管理
国家重点实验室评估指标体系说明
一、国家重点实验室的总体要求
国家重点实验室作为国家科技创新体系的重要组成部分,是国家组织高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科学家、开展高层次学术交流的重要基地。国家重点实验室是依托一级法人单位建设、具有相对独立的人事权和财务权的科研实体,实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。
国家重点实验室应围绕国家发展战略目标，面向国际竞争，为增强科技储备和原始创新能力，开展基础研究、应用基础研究(含竞争前高技术研究)和基础性工作。或在科学前沿的探索中具有创新思想；或满足国民经济、社会发展及国家安全需求，在重大关键技术创新和系统集成方面成果突出；或积累基本科学数据、资料和信息，并提供共享服务，为国家宏观决策提供科学依据。
实验室应具有一支高素质的固定人员队伍，包括若干优秀的学术带头人、高素质研究骨干、高水平技术人员及精干的管理人员，年龄和知识结构合理，团结合作，能够满足实验室参与国际竞争和承担国家重大科研任务的要求。鼓励实验室以外具有独立科研能力的科研人员在实验室进行短期合作研究。
实验室能够凝聚、吸引和稳定优秀中青年人才。具有良好的培养学术接班人和优秀中青年的条件和业绩，能够培养具有良好科学素质和科研能力的研究生。
实验室具备宽松民主、探索求真的学术环境，注重学风建设，营造有利于原始性创新的氛围。积极开展高水平和实质性的国内外学术交流与合作，积极参与国际重大科学研究计划。
实验室应拥有较先进的仪器设备和完善的配套设施,仪器设备统一管理，共享共用，成为本领域国家公共研究平台。鼓励实验室自行研制和开发仪器设备。
实验室应具备较高的管理水平，建立良好的运行机制。
实验室发展方向是依托单位的重点发展方向之一。依托单位重视和支持实验室的建设和发展。
二、具体指标说明
(一)研究水平与贡献
1、实验室以基础研究、应用基础研究(含竞争前高技术研究)或基础性工作为主,研究方向明确,重点突出。有较强的承担国家重大科研任务的能力,有较高的科研效率。
2、代表性成果
代表性成果指评估期限内以实验室为基地、以实验室固定人员为主产生的、符合实验室发展方向的重大科研成果,并以适当权重考虑国内外合作研究的成果。成果按基础研究、应用基础研究和基础性工作分类,不同类型成果按不同标准评价。实验室择优提供不多于5项代表性成果。
(1)基础研究成果
在科学前沿的探索研究中取得系统性原创成果,并具有一定的国际影响。在国际公认的优秀期刊上发表高水平学术论文,或出版学术专著,或在国际主流学术会议做邀请报告。
(2)应用基础研究成果
在解决国家经济建设、社会发展和国家安全的重大科技问题中具有创新思想与方法，实现关键技术创新或系统集成，拥有自主知识产权，提供科学基础和技术储备；或在实验研究方面取得突破性进展。
(3)基础性工作成果
基本科学数据、资料和信息具有权威性、系统性、完整性、科学性,并提供良好的公共服务和资源共享,为国家宏观决策提供科学依据。
(二)队伍建设与人才培养
实验室吸引和稳定高水平人才的措施得力、业绩突出。研究队伍知识、年龄结构合理，团结合作，学术气氛浓厚。实验室主任是本领域高水平的学术带头人，具有较强的组织管理和协调能力，有足够的时间和精力在实验室工作，在实验室的建设和发展中起主导作用；学术带头人为本领域有影响的学者，学术思想活跃，研究成果显著。鼓励实验室人员在国际、国家级学术组织中担任重要职务，鼓励实验室引进国际顶尖学者来室工作。固定人员中多数参加了所提交的代表性成果的研究工作。
实验室是本学科领域高水平科研人才的培养基地，培养较多数量的国内外优秀中青年人才，培养合理数量的博士后和研究生，培养质量得到同行的公认。
(三)开放交流与运行管理
实验室是本领域国内的公共研究平台，仪器设备使用率高，大型仪器设备的开放和共享程度高。鼓励自行研制、改造仪器设备。
实验室坚持开展高水平、高层次和实质性的室内外、国内外学术交流与合作。实验室保持一定数量的流动科研人员，并具有高质量的开放研究成果。实验室围绕主要研究方向定期发布开放课题，开放课题由具有较高学术水平的国内外同行承担。积极参与国际重大科学研究计划，鼓励承办国际性、地区性、全国性学术会议。
实验室规章制度健全，日常管理科学有序。人员岗位职责明确，研究资料完整，环境整洁。实验室具有良好的科研氛围和学术风气，学术委员会充分发挥作用。
实验室是依托单位内具有相对独立的人事权和财务权的科研实体，仪器设备和科研用房相对集中，依托单位和主管部门在人员、经费和后勤保障等方面给予大力支持。
河南省公司登记管理办法
河南省人民政府
河南省公司登记管理办法
豫政〔1995〕84号
第一章 总则
第一条 为了确认公司的企业法人资格，规范公司登记行为，加强监督管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中华人民共和国公司登记管理条例》（以下简称《条例》），结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称公司是指在本省行政区域内设立的有限责任公司和股份有限公司。
公司的设立、变更、终止，应当依照《公司法》、《条例》和本办法的规定办理公司登记。
第三条 公司经公司登记机关依法核准登记注册，领取《企业法人营业执照》，方取得企业法人资格。
任何单位或个人未经公司登记机关核准登记，不得以公司名义从事经营活动。
第四条 省、市地、县（市）工商行政管理机关是公司的登记机关。
省工商行政管理机关主管本省的公司登记管理工作。下级公司登记机关在上级公司登记机关的领导下开展公司登记工作。
公司登记机关依法履行职责，不受非法干预。
第二章 登记管辖
第五条 省工商行政管理机关负责本辖区下列公司的登记：
（一）省人民政府批准设立的股份有限公司；
（二）省人民政府授权投资的公司；
（三）国务院授权投资的机构或者部门与其他出资人共同投资设立的有限责任公司；
（四）省人民政府授权投资的机构或部门单独或者共同投资设立的有限现任公司；
（五）冠省名的集团有限责任公司；
（六）国家工商行政管理机关委托登记的公司；
（七）有省直单位、全省性社会团体、冠省名的企业法人参与投资设立的有限责任公司；
（八）自然人设立的生产经营型的注册资本在人民币300万元以上的、科技开发和咨询服务型的注册资本在人民币50万元以上的有限责任公司。
第六条 省辖市工商行政管理机关负责本辖区下列公司的登记：
（一）市人民政府授权投资的公司；
（二）市人民政府授权投资的机构或部门单独或者共同投资设立的有限责任公司；
（三）省工商行政管理机关委托登记的公司；
（四）市区范围内其他投资人设立的有限责任公司；
（五）自然人出资设立的、注册资本数额达到冠市名条件的有限责任公司。
第七条 地区工商行政管理机关负责下列公司的登记：
（一）地区行政公署授权投资的公司；
（二）地区行政公署授权投资的机构或部门单独或共同投资设立的有限责任公司；
（三）省工商行政管理机关委托登记有限责任公司；
（四）有地直单位、本地区社会团体、企业法人或其分流人员参与投资设立的有限责任公司；
（五）自然人出资设立的、注册资本数额达到冠地区名条件的有限责任公司。
第八条 本办法第五条、第六条、第七条规定以外的有限责任公司的登记，由所在地县（市）工商行政管理机关负责办理。
第三章 设立登记
第九条 设立公司应当申请名称预先核准，并在核准名称的保留期内向公司登记机关申请设立登记。
法律、行政法规规定设立公司必须报经审批或者公司经营范围中有法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，应当在报送审批前办理公司名称预先核准，并以登记机关核准的公司名称报送审批。
第十条 设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准；设立股份有限公司，应当由全体发起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准。
第十一条 申请名称预先核准，应向公司登记机关提交下列文件：
（一）有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签章或签名的公司名称预先核准申请书。
（二）股东或者发起人的法人资格证明或者自然人的身份证明。
第十二条 公司登记机关应自收到本《办法》第十一条所列文件之日起10日内作出核准或者驳回的决定。公司登记机关决定核准的，应当向申请人填发《企业名称预先核准通知书》。
第十三条 经预先核准的公司名称保留期为6个月。预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动。
在保留期内，预先核准的公司名称中所反映的行业未被有关部门批准时，申请人应当重新填报材料，向公司登记机关申请名称预先核准。经公司登记机关重新预先核准的公司名称，自核准之日起，保留期仍为6个月。
第十四条 设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记；设立国有独资公司，应当由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作为申请人，申请设立登记；设立股份有限公司，应由其董事会作为申请人，于创立大会结束后30日
内向公司登记机关申请设立登记。
法律、行政法规规定设立公司必须报经审批或者公司经营范围中有法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，应当自有关部门批准之日起90日内向公司登记机关申请设立登记。逾期申请设立登记的，申请人应当报审批机关确认原批准文件的效力或者另行报批。
第十五条 公司设立登记，应当向公司登记机关提交《条例》第十七条、第十八条规定的有关文件。
第十六条 经公司登记机关核准设立登记并发给《企业法人营业执照》的，公司即告成立。
第十七条 公司设立分公司的，应当按照《条例》第七章的有关规定办理登记手续。
第四章 变更登记
第十八条 公司申请变更登记，应向原公司登记机关提交下列文件：
（一）公司法定代表人签署的变更登记申请书；
（二）依照《公司法》作出的变更决议或者决定；
（三）公司登记机关要求提交的其他文件。
第十九条 公司变更名称或法定代表人的，应当自作出变更决议或者决定之日起30日内申请变更登记。
公司改变股东或发起人的名称或姓名的，应当自发生变动之日起30日内申请变更登记，并应提交新股东的法人资格证明或者自然人的身份证明。
第二十条 公司变更住所的，应当在迁入新住所前申请变更登记，并提交新住所使用证明。
公司变更住所跨登记机关辖区的，应当在迁入新住所前，向迁入地公司登记机关申请变更登记；属迁入地公司登记机关受理的，由原公司登记机关将公司登记档案移送迁入地公司登记机关。
第二十一条 公司变更注册资本的，应当按照《条例》第二十八条的规定提交有关文件、证明和说明。
第二十二条 公司变更经营范围的，应当自作出变更决议或者决定之日起30日内申请变更登记；变更经营范围涉及国家法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，应当自有关部门批准之日起30日内申请变更登记。
第二十三条 公司章程修改未涉及登记事项的，公司应当将修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登记机关备案。
第二十四条 因合并、分立而存续的公司，其登记事项发生变化的，应当申请变更登记；因合并、分立而解散的公司，应当申请注销登记；因合并、分立而新设立的公司，应当申请设立登记。
公司合并、分立的，应当自作出合并、分立决议或者决定之日起90日内申请登记，并提交合并协议和合并、分立决议或者决定，以及公司在报纸上登载公司合并、分立公告至少三次的证明和债务清偿或者债务担保情况的证明。股份有限公司合并、分立的，还应当提交国务院授权部门
或者省政府授权部门的批准文件。
第二十五条 变更登记事项涉及《企业法人营业执照》载明事项的，公司登记机关应当换发营业执照。
第五章 注销登记
第二十六条 有下列情形之一的，公司清算组织应当自公司清算结束之日起30日内向原公司登记机关申请注销登记：
（一）公司被依法宣告破产；
（二）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；
（三）股东会议决定解散；
（四）公司因合并、分立解散；
（五）公司被依法责令关闭。
第二十七条 公司申请注销登记，应当提交下列文件：
（一）公司清算组织负责人签署的注销登记申请书；
（二）股东会或者有关机关确认的清算报告；
（三）法院破产裁定、公司依照《公司法》作出的决议或者决定、行政机关责令关闭的文件；
（四）《企业法人营业执照》；
（五）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。
第二十八条 经公司登记机关核准注销登记，公司即告终止。
第六章 年度检验
第二十九条 每年1月1日至4月30日，公司登记机关对公司进行年度检验。
第三十条 公司应当按照公司登记机关的要求，在规定的时间内接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》正副本。
设立分公司的公司在其提交的年度检验材料中，应当明确反映分公司的有关情况，并提交分公司《营业执照》的副本。
第三十一条 公司登记机关应当根据公司提交的年度检验材料，对与公司登记事项有关的情况进行审查，以确认其继续经营的资格。
第七章 监督管理
第三十二条 各级公司登记机关应当加强对公司的监督管理，保护合法经营，依法查处违反登记管理法规的行为。
第三十三条 各级公司登记机关应当依照本办法规定的管理权限和《公司法》、《条例》的有关规定，对公司违反登记管理法规的行为进行处罚。
上级公司登记机关对下级公司登记机关应加强执法指导和监督，有权依照有关规定，追究下级公司登记机关及其工作人员的违法责任。
各级公司登记机关应当建立重大行政处罚备案制度，具体实施办法由省工商行政管理机关制定。
第三十四条 省工商行政管理机关对其直接登记注册的违反登记管理法规的公司进行查处。
市地、县（市）工商行政管理机关对其直接登记注册的违反登记管理法规的公司进行查处。
第三十五条 必要时，上级公司登记机关可以直接查处下级公司登记机关登记注册的违反登记管理法规的公司，也可以将其直接登记注册的违反登记管理法规的公司，书面委托下级公司登记机关查处。
未经委托或批准，下级公司登记机关无权查处上级公司登记机关登记注册的公司；下级公司登记机关对其直接登记的违反登记管理法规的公司，认为需要由上级公司登记机关查处的，可以报请上级公司登记机关决定。
第三十六条 公司登记机关发现非本机关直接核准登记的公司违反登记管理法规时，应当及时通知其直接核准登记的公司登记机关进行查处。
没有登记权的工商行政管理机关，在本辖区内发现公司违反登记管理法规时，应按前款规定通知其直接核准的公司登记机关进行查处。
第三十七条 对违反《条例》第七十二条规定，冒用有限责任公司或者股份有限责任公司名义的，由发现的工商行政管理机关负责查处。
第三十八条 公司登记机关对违反登记管理法规的公司进行处罚，应当严格按照《公司法》和《条例》的规定处理。构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任。
第八章 附则
第三十九条 本办法执行中的具体问题，由省工商行政管理机关负责解释。
第四十条 本办法自发布之日起施行。
1995年12月30日
股民股票被盗卖，资金被盗提案
王某诉云集路证券营业部股票纠纷案
终审日期2000.10.09
原告：王某
被告：某证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业部
【案情简介】
一、具体案情
原告王某与某券有限公司宜昌证券交易营业部发生股票纠纷向湖北省宜昌市某区法院提起诉讼。诉讼中，王某求变更被告名称为某证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业路（以下简称云集路营业部）。
１９９６年１１月１８日，原告王某在宜昌某证券登记中心填写了开户登记表，开办了深圳证券账户和上海证券账户。同日，原“某证券有限公司宜昌证券营业部”（本案被告的前身）通过与王某签订指定交易协议书，成为王某的证券指定交易代理商。王某取得了自助式磁卡ＭＡＣ，开始进行股票交易。截止１９９９年８月５日，王某的股票账户上尚有丰乐种业５００股、吉发股份１２１０股、国投原宜４００股、格力电器３２００股。当日，王某持本人身份证及证券账户卡到被告云集路营业部办理清密手续。８月６日，上述四支股票以自助式磁卡方式卖出，成交金额为８３５００余元。同日，王某在云集路营业部办理了大额取款预约手续，并填写了预约单，约定取款日期为８月９日，届时取现金８３５００元。上述大额取款预约单和取款凭条上填写的姓名是王某本人，填写的身份证号和证券无账户也都是王某所使用的，但字迹不是王某的。王某声称，自己从８月７日赴山东出差，至同月２８日发现股票账户有问题才迅速赶回，回来后在云集路营业部查询得知自己的密码于８月６日被清密，并且账上四支股票被卖出，还假借我的名义填写了一份大额取款预约单，于同月９日取现金８．３万元。云集路营业部则认为，我部的每一笔业务都是严格按照我证券有限公司武汉分公司的《代理业务操作规程》办理的。从清密、交易到取现金等，如不是本人亲自持身份证、股东代码卡及提供资金账号，根本无法从微机上进入账户，业务无法办理。所以１９９９年８月５日、６日和９日王某办理的业务，都是由其亲自持证进行的，我部及银行工作人员都在经过严格审核，确定无误后才予以办理。
原告王某要求赔偿误工费和车票损失，未提供确凿证据。
同时查明，原告王某所持有的股东代码卡、身份证及自助式磁卡ＭＡＣ从未丢失过，现已由王某交给公安部门。１９９９年１０月２１日，《三峡晚报》曾就此事发表题为“八万股金不翼而飞”的报道，后又陆续进行了两次跟踪报道。上述报道仅就事情经过以及部分股民的反映做了介绍，并未发表任何见解和分析。
另查明：经工商行政管理机关批准，某证券有限公司宜昌证券交易营业部的法人资格于１９９７年４月８日被注销，不涉及原单位人员的安置以及设备、设施和债务等情况的变更，新注册的企业名称为“中国某证券有限公司武汉分公司宜昌营业部”。１９９９年１２月２４日，“中国某证券有限公司武汉分公司宜昌营业部”又变更为现本案被告的名称“某证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业部”。
上述事实，有原告王某的身份证、证券账户、自助式磁卡ＭＡＣ、大额取款预约单、取款凭条、１９９９年８月６日股票交易流程单、委托查询单、宜昌市工商行政管理局企业登记注册分局查询单和当事人陈述、证人证言等证实。
二、双方争议的主要焦点是：
（一） 原告的诉讼请求
王某认为：某证券公司云集路存在违规行为，致使七股票悖盗卖，资金被盗领。应该赔偿原告股票被盗卖、资金被盗领的损失和原告为处理此事而承担的误工费、车票等损失。并且被告在报纸上散播无根据谣言，要求支付精神损害赔偿金３万元，在相关报纸上登报道歉，并负担本案诉讼费用
（二） 被告的答辩意见
某证券公司云集路营业部认为：、密码清密手续、出售和提取现金都是本营业部严格按照规程进行，并由原告本人办理的。原告的诉讼请求没有道理，应当驳回。
【律师代理词】
一、原告律师的代理词
王某的代理人认为：
１９９９年８月，原告在被告处开设的股票账户被清密，四支股票被卖出，资金账户上的８．３万元被提走，而此时原告在外地出差。为此，原告多次找被告交涉此事，被告不仅不予赔偿，还反诬是原告与他人共同作案，并在报纸的报道中称原告在现场参与了此案，给原告的精神造成重大伤害。诉请判令被告赔偿原告股票被盗卖、资金被盗领的损失和原告为处理此事而承担的误工费、车票等损失，支付精神损害赔偿金３万元，在相关报纸上登报道歉，并负担本案诉讼费用。
二、被告律师的代理词
云集路营业部的代理人认为;
１、被告起诉的对象已经注销；２、密码清密手续、出售和提取现金都是本营业部严格按照规程进行，并由原告本人办理的。原告的诉讼请求没有道理，应当驳回
【法院判词】
（一） 一审法院判词
宜昌市某区法院认为：
“某证券有限公司宜昌证券交易营业部”的法人资格注销后，其人员、设备、设施、债务等均并入新登记的企业法人，故本案被告云集路营业部应对原“某证券有限公司宜昌证券交易营业部”的债务承担责任。原告王某申请变更被告名称，应予准许。
原告王某的身份证、股东代码卡都在其手中，从未丢失过，仅凭字迹不属自己填写而主张股票被他人冒领，请求判令被告云集路营业部赔偿其经济损失，证据不充分，不予支持。王高武请求赔偿工资、车票和精神损失，因无事实根据和法律依据，不予支持。据此，宜昌市某区人民法院于２０００年５月３１日判决：
驳回原告王某的诉讼请求。
案件诉讼费４９１０元，由原告王某负担。
（二） 二审法院判词
王某不服一审判决，向湖北省宜昌市中级人民法院提起上诉，理由是：（１）原审仅凭与本案有利害关系的被上诉人云集路营业部工作人员的证言，就认定是上诉人自己办理了一切手续并取款，是错误的。同时，原审认定清密的时间为１９９９年８月５日，认定《三峡晚报》仅就事情经过及部分股民的反映对此事进行报道，均与事实不符；（２）上诉人已经就自己的主张提供了确凿充分的证据，在此情况下，原审仍然以证据不足为由驳回上诉人的诉讼请求，判处不当。请求撤销原判，改判云集路营业部给上诉人赔偿资金损失８．３万元、精神损失３万元和其他损失１．５万余元，并在报纸上道歉。
被上诉人云集路营业部辩称：原审认定事实清楚，适用法律正确，二审法院应当驳回上驳，维持原判。
宜昌市中级人民法院二审查明：
原审认定被上诉人云集路营业部的演变和单位名称变更情况属实。
１９９９年８月４日，上诉人王某从其账户中取款１０００元。至此，王某的账户上存有股票丰乐种业５００股、吉发股份１２１０股、国投原宜４００股、格力电器３２００股和现金５３．４５元。同年８月７日至２９日，王某赴山东省诸城化肥厂出差，２９日返回宜昌。８月３０日，王某到被上诉人云集路营业部的综合柜台，称其在山东出差期间用磁卡划卡要操作自己的账户时，电脑总提示密码错误，要求查询。经综合柜台查询，王某的账户密码已于８月６日被清密，账上的所有股票也于同日被全部卖出，成交金额８４０９０．６０元；同日，有人以王某的名义填写了一份大额取款预约单，预约取款８万元；同月９日，有人从王某的账户内取现金８．３万元。王某以云集路营业部违规操作致其遭受财产损失为由，要求云集路营业部赔偿损失。云集路营业部则以每一笔业务都是严格按照规程操作，８．３万元是王某自己取走的为由，拒绝赔偿。双方为此酿成纠纷，王某遂提起诉讼。
另查明，应被上诉人云集路营业部的申请，宜昌市公安局于１９９９年１０月３０日和２０００年８月２９日分别作出宜市公国保技字（１９９９）３７号和（２０００）２０号文字鉴定书，认定上诉人王某账户内１９９９年８月６日的大额取款预约单、８月９日的取款凭单上的字迹，是一人书写，但不是王高武或其妻郑小红书写。
宜昌市中级人民法院认为：
本案双方争议的焦点是，清密、出卖股票和提取资金是否为上诉人王某所为。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”王某向一审法院提交了不是本人签名、预约提款和取款之日本人都不在宜昌的证据，用以支持“非王某所为”的主张。被上诉人云集路营业部提交了内部职工的证言，用以支持“是王某所为”的主张；并以如果非王某所为，则预约取款单和取款凭条上留下的身份证号码、股东代码怎么可能与王某使用的一致来反驳对方。对双方提交的证据综合评判：王某的证据与法院在审理过程中收集的公安机关笔迹《鉴定结论》能相互印证，因此应当认为对“非王某所为”的主张，王某已经尽到举证责任。云集路营业部的证据，不仅因来源于与本案有利害关系的内部职工而不具有充分的证明力，且因与笔迹鉴定结论相矛盾而不能采信。既使身份证和股东代码卡从未丢失，身份证号码和股东代码也不是除本人以外其他人无法知晓的绝密信息。因此取款预约单和取款凭条上填写的号码与王某使用的一致，不能证明“是王某所为”。云集路营业部要以此为由来反驳对方，还需提交确凿的证据。这个问题不是王某的主张，不能倒置由王某承担“为什么一致”的举证责任。云集路营业部没有充分的证据来证明“是王某所为”，只能认定其主张不成立。
