厦门市价格管理条例(2005年)
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厦门市价格管理条例(2005年)
福建省厦门市人大常委会
厦门市价格管理条例（第二次修订）
2005年1月13日厦门市第十二届人大常委会第十六次会议通过
（１９９６年９月２５日厦门市第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过，根据２００２年３月２９日厦门市第十一届人民代表大会常务委员会第四十二次会议通过的《厦门市人民代表大会常务委员会关于修改＜厦门象屿保税区条例＞等十三件法规的决定＝修正，根据２００５年１月１３日厦门市第十二届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过的《厦门市人民代表大会常务委员会关于修改＜厦门市价格管理条例＞等四件法规的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为了适应社会主义市场经济体制的价格管理、监督机制，规范价格活动，维护市场价格秩序，保护国家利益以及经营者和消费者的合法权益，促进本市经济和社会发展，遵循有关法律、行政法规的基本原则，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称价格包括商品价格和服务价格。
商品价格包括除工资、利率、汇价、证券及期货价格以外的各种价格。
服务价格包括经营性服务收费、事业性收费，以及行政性收费的标准。
第三条 在本市的法人、其他组织和个人从事有关价格活动，必须遵守本条例。
第四条 价格活动应当公平、公开、公正、合法，禁止价格欺诈、非法垄断和其他不正当的价格行为。
第五条 价格管理应当以间接管理为主、直接管理为辅，实行统一领导，分级管理，建立在政府调控下主要由市场形成价格的机制。
第六条 价格管理实行经营者定价、政府指导价、政府定价三种价格形式。
经营者定价，是由从事商品生产、经营和提供有偿服务的法人、其他组织、和个人（以下简称经营者），在市场竞争中依法自主制定的价格。
政府指导价，是由市、区（县）人民政府及其价格行政管理部门或者有关部门，按照规定的价格管理权限，通过制定基准价及其浮动幅度、利润率、差价率及其他价格指导方式，指导经营者在规定范围内制定的价格。
政府定价，是由市、区（县）人民政府及其价格行政管理部门或者有关部门，按照规定的价格管理权限，直接制定的价格。
第七条 市、区（县）价格行政管理部门（以下简称价格行政管理部门），是同级人民政府的价格主管部门，依法行使价格监督管理职权。
依法有价格管理权限的其他行政管理部门应当根据有关法律、法规的规定，在各自的职责范围内协助做好价格管理、监督工作。
第八条 建立以政府价格行政管理部门监督检查为主体的，有社会监督、消费者监督、新闻舆论监督、行业监督等共同参与的价格监督体系。
第二章 价格制定
第九条 制定价格应当以成本为基础，依法计入价内税费，并按照市场供求状况确定合理的利润率。
前款所指成本应当根据国务院财政主管部门规定的财务制度进行核算。
第十条 制定价格应当合理确定商品价格的购销差价、批零差价、地区差价、季节差价、品质差价及服务价格的等级差价、质量差价。
第十一条 经营者有权自主制定和调整除政府定价和政府指导价以外的商品价格及经营性服务价格。对实行政府指导价的商品和服务价格，可在规定范围内制定。
经营者在规定期限内可以制定和调整属于政府定价、政府指导价产品系列内的新产品的试销价格，但法律、法规另有规定的除外。
第十二条 市、区（县）人民政府及其价格行政管理部门应当根据社会发展、市场供求和稳定市场价格总水平等情况，确定或者调整本市政府指导价的范围及其指导方式。
第十三条 关系国计民生或者具有资源保护性、公益性、强制性、垄断性以及其他不适宜竞争的重要商品和服务项目，实行政府定价。
第十四条 国家机关职责范围内的公务活动或者服务，除法律、法规或国务院、省人民政府及其价格、财政部门明文规定外，不得收费；对规定允许收费的，不得擅自提高收费标准。
第十五条 属于政府指导价和政府定价的商品或者服务项目，价格的制定或者调整应当按照下列程序进行:
（一）经营者向价格行政管理部门或者其他有关部门提出制定或者调整价格的书面申请，并同时提供相应的成本核算和其他必要的资料;
（二）价格行政管理部门或者有关部，根据规定的价格管理权限对申请书及相关资料进行调查、审核，并征求其他有关部门的意见;
（三）价格行政管理部门或者有关部门，应当自收到申请书之日起十五日内提出审核意见，并书面送达申请人，逾期未答复的，视为同意;
（四）重要价格的制定或者调整还应当实行咨询听证，听取社会各界的意见，并按照规定的价格管理权限报市人民政府或者上级价格行政管理部门批准。
第十六条 按照规定的价格管理权限，由有关部门制定或者调整的价格，应当报市价格行政管理部门备案；下一级价格行政管理部门制定或者调整价格的应当报上一级价格行政管理部门备案。
第十七条 各级行政管理部门除法律、行政法规另有规定的外，不得限定他人购买指定的商品或者接受指定的服务。
经营者销售、提供由行政管理部门依法指定的商品或者服务的，其价格不得高于同期同类商品或者服务的市场价格水平。
第三章 价格执行
第十八条 经营者必须遵守价格法律、法规、规章，接受价格行政管理部门的监督检查。
经营者对侵犯其合法价格权益的行为有抵制、控告的权利。
第十九条 经营者必须执行政府指导价、政府定价以及本条例所规定的各项价格调控措施。
第二十条 收购、销售商品和提供服务必须明码标价。明码标价必须使用价格监督检查机构监制的统一标价样式或者特制标价样式。
第二十一条 经营者在零售和最终服务环节，以广告或者其他形式作出价格或者带有价值内容表示的，必须真实、明示。
第二十二条 使用特价、优惠价、折扣价、处理价、清仓价和其他减价标示的，应当标明对比价格。对比价格应当是同一商品在同一销售场所最近期执行过的实标价格。
经营者不得以不提供发票为条件降价销售或者服务。
第二十三条 经营者不得乱用或者滥用成本价、出厂价、批发价、调拨价、平价等价格术语，扰乱市场价格秩序。
第二十四条 经营者收购、销售商品或者提供服务，必须质价、量价相符，禁止变相提价、强买强卖。
第二十五条 经营者不得采取串通联合提价、压价等手段，扰乱或者垄断市场价格，不得规定他人的商品或者服务价格。
经营者不得为排挤竞争对手以低于成本的价格倾销商品，但因清偿债务、转产、歇业或者处理鲜活、呆滞、季节性商品降价销售的除外。
第二十六条 公用事业企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得非法垄断价格或者强行服务收费。
第二十七条 经营者收取押金、保证金的，必须符合法律、法规的规定或者双方的约定；合法收取的，应当给付同期银行利息。法律、法规另有规定或者双方另有约定的除外。
代收代缴不得加收任何费用。
应当分阶段收取的款项，经营者不得跨阶段或者一次性提前收取。
第二十八条 经营者在经营活动中，不得牟取暴利。暴利的界定应当以价格行政管理部门对商品、服务的市场价格水平所测定的结果，加上允许上浮的幅度为标准。
第二十九条 价格行政管理部门对行政性、事业性收费，实行收费许可证制度和收费年审制度。
第三十条 行政性、事业性收费单位应当亮证收费，并应当在收费场所或者本单位的其他醒目位置设置收费公布专栏，公开收费项目和标准; 价格行政管理部门要求其实行收费公告的，收费单位还应当按照规定向社会发布收费公告。
行政、事业单位不得将自身职责范围内的行政事务或者公务活动，交由他人进行营利性的经营收费。
第三十一条 价格行政管理部门应当加强对行业价格管理工作的指导，对市场价格运行态势实行监测与预警，健全价格管理制度，定期发布价格信息，引导生产、经营和消费。
第三十二条 价格行政管理部门应当对价格咨询、价格鉴证、价格信息、价格评估、价格代理、价格顾问等活动进行监督、管理。
第四章 价格调控
第三十三条 市人民政府应当根据国民经济、社会发展的需要和财政状况，建立健全价格调控体系，按照经营者、消费者的承受能力，确定市场价格总水平控制目标，列入国民经济和社会发展计划，并组织实施。
第三十四条 市场价格总水平出现过快上升或者剧烈波动时，市人民政府可采取临时集中定价权限、制定临时限价、限制流转环节、规定经营利润率、毛利率或者差价率等控制措施。必要时可采取冻结价格的紧急措施，异常事态减轻或者消失后，应当及时调整或者解除。
以上行政措施的实施、调整、解除应及时向社会公布。
第三十五条 市、区（县）人民政府应当建立和发展副食品生产基地，加强商品市场的建设和管理，指导和监督各类交易市场、批发市场、集贸市场交易中的价格活动，完善市场网络，发挥国有、集体企业平抑物价稳定市场的主渠道作用。
第三十六条 市、区（县）人民政府对重要农产品及其他对居民生活有重要影响的商品，实行生产扶持和价格保护政策。
第三十七条 对少数基本生活必需品和重要的农业生产资料，经营者因执行政府定价造成的政策性亏损，政府应当分别情况，给予相应补贴或者采取其他方式补偿。
第三十八条 市、区（县）人民政府应当按照国家规定建立重要商品储备制度，建立粮食、农业生产资料等风险金和价格调节基金。
价格行政管理部门具体负责收缴本地区价格调节基金，存入专户，并会同有关部门提出使用方案报同级人民政府批准。
第三十九条 价格行政管理部门在价格调控中，应当认真履行价格综合管理职责，掌握价格动态，督促有关部门落实价格调控措施，提出综合意见并及时向同级人民政府报告。
第四十条 价格行政管理部门根据价格监测的需要，可指定本区域内的主要经营者提供适宜进入互联网络的价格信息。
当价格总水平出现过快上升时，应当按照国家规定实行监审、提价申报和调价备案。
第五章 价格监督
第四十一条 价格行政管理部门主管的价格监督检查机构，行使价格监督检查和查处价格违法行为的职权。
第四十二条 价格监督检查人员执行监督检查时，应当二人以上共同进行，并出示检查证件。
价格监督检查人员依法查处价格违法行为时，有权按照规定程序对被检查者、利害关系人和证明人进行调查、询问，并要求提供证明材料或者与价格违法行为有关的帐薄、单据、凭证、文件及其他资料。
价格监督检查人员对在执行公务时获知的被检查者、利害关系人的商业秘密、技术秘密，应当承担保密责任。
第四十三条 被检查者有义务提供相关的证明材料、帐薄、单据、凭证、文件及其他资料；其他利害关系人和证明人在接受检查或者查询时应当如实反映情况，提供有关资料。
对价格监督检查人员的违法行为，有关当事人有权拒绝、抵制、控告，造成损害的有权要求赔偿。
第四十四条 消费者有权抵制、举报价格违法行为，其合法权益受到损害的有权要求赔偿。
价格监督检查机构应当为举报价格违法行为的人员保密，并对举报有功人员给予表彰。
第四十五条 各行业组织在市、区（县）业务主管部门和价格行政管理部门的指导监督下，对本行业的价格活动进行调查、协调、监督。
群众价格监督组织、消费者及其协会在价格行政管理部门的指导下，开展群众性的价格监督活动，监督经营者的价格活动和行政事业单位的收费，并可向价格行政管理部门提出对价格违法行为的处理建议。
新闻传播机构应当运用舆论工具，宣传价格法律、法规，正确引导生产、经营和消费，揭露价格违法行为，对经营者的价格活动实行舆论监督。
第六章 法律责任
第四十六条 经营者违反本条例第十九条、第二十五条、第二十六条、第二十八条的，责令限期改正、没收违法所得，可并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；违法所得难以认定的，可处五千元以上五万元以下的罚款。
第四十七条 经营者违反本条例第十七条第二款规定的，责令限期改正、没收违法所得，可并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；违法所得难以认定的，可处一千元以上一万元以下的罚款。
第四十八条 经营者违反本条例第十五条规定，擅自制定或者调整政府定价、政府指导价的，责令改正，没收违法所得，可并处一倍以上三倍以下的罚款；违法所得难以认定的，可处一千元以上五千元以下的罚款。
第四十九条 经营者违反本条例第二十条规定的，责令限期改正，没收违法所得，可并处五千元以下罚款。
第五十条 经营者违反本条例第二十一条、第二十二条、第二十三条规定的，责令改正，没收违法所得，可并处违法所得一倍以上二倍以下的罚款；违法所得难以认定的，可处一千元以上五千元以下的罚款。
第五十一条 经营者违反本条例第二十四条规定的，没收违法所得，可并处违法所得的一倍以上三倍以下的罚款。
第五十二条 经营者违反本条例第二十七条规定的，责令改正、没收违法所得，拒不改正的，可并处违法所得的一倍以上三倍以下的罚款。
第五十三条 经营者违反本条例第四十三条第一款规定的，责令改正，拒不改正的，可并处一千元以上二千元以下的罚款。
第五十四条 违反本条例第十六条、第十八条第二款规定的，责令改正，予以警告。
第五十五条 行政性、事业性收费单位违反本条例第十四条、第三十条规定的，责令改正、没收违法所得，可并处违法所得的一倍以上五倍以下的罚款。
第五十六条 行政性、事业性收费单位不按照本条例第二十九条规定执行收费年审制度的，责令改正，予以警告，拒不改正的，可并处一千元以上五千元以下的罚款。
第五十七条 价格行政管理部门和其他有权部门按照本章规定没收的违法所得，应当首先退还消费者，不能退还的，应当上缴财政。
第五十八条 违反本条例第十七条第一款规定的，由上级机关责令其改正，情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。
第五十九条 行政管理部门及其执法人员违反本条例第四十二条第一款和第三款规定，有罚没款的，应当退还非法罚没款，造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接责任人员给予行政处分，直至取消执法资格。
行政管理部门及其执法人员有其他违法行使职权行为，给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接责任人员给予行政处分。
第六十条 被处罚的当事人对处罚决定不服的，可以依法申请复议，对复议决定不服的，可依法向人民法院起诉；当事人逾期既不申请复议也不起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关依法申请人民法院强制执行。
第六十一条 以暴力、威胁等方式拒绝、阻碍价格监督检查人员执行公务或者对检举揭发人员打击、报复，造成人身伤害，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的，由公安机关依法给予处罚。
第六十二条 价格行政管理部门或者其他有权部门的执法人员滥用职权、徇私舞弊、贪污受贿、玩忽职守、泄露国家价格机密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的，依照国家有关规定给予行政处分。
第七章 附 则
第六十三条 本条例的具体运用问题由厦门市人民政府负责解释。
第六十四条 本条例自１９９７年１月１日起施行。
期货公司分类监管规定（试行）
中国证券监督管理委员会
证监会公告〔2009〕22号
现公布《期货公司分类监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月十七日
附件：《期货公司分类监管规定（试行）》.doc
期货公司分类监管规定（试行）
第一章 总则
第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力和持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章 评价指标
第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类评价指标进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场影响力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、盈利能力等情况来确定，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）经纪业务盈利能力；
（三）净利润。
第十条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为、期货行业自律组织采取的纪律处分、中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。
第三章 评价方法
第十一条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十二条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十三条 期货公司市场影响力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司上一年度日均客户权益总额位于行业前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分；
（二）期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、2分；
（三）期货公司上一年度净利润位于行业前10名、11至30名的，分别加1分、0.5分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。
第十四条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金的，每项扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分；
（九）董事、监事、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每次扣2分；
（十）未经许可或报备私下变更股东的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。
第十五条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则给予相应扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分或者全部业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十六条 期货公司营业部被采取第十五条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按第十五条所述原则进行扣分。
第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。
第十八条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算、合计扣分。
第十九条 期货公司出现被采取第十五条第（一）项规定的监管措施时，期货公司能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
第二十条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；
（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。
第二十一条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第四章 公司类别
第二十二条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十三条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年根据行业发展状况，结合以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，以中位数为基准，按照一定的分值区间确定。
第二十四条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十五条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十六条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
第二十七条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第二十八条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第五章 组织实施
第二十九条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十一条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十二条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十四条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十五条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第三十六条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第三十七条 期货公司对评价结果有异议的，在收到分类结果通知之日起1个月内可通过中国证监会派出机构向评审委员会提出书面申诉。
第三十八条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货公司监管工作绩效的重要依据。
第六章 分类结果的使用
第四十一条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十二条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十三条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第四十六条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）经纪业务盈利能力，是指期货公司手续费收入－营业税金及附加－业务及管理费。
第四十七条 本规定自2009年9月1日起施行。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保
3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.08 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息披露 6.01 信息披露制度健全且有效执行
6.02 公开披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 公开披露的信息能够按规定及时披露
6.04 信息披露工作由专人负责、职责明确，公开信息填报工作符合监管要求
内务部、劳动部复关于因工负伤退职职工伤口复发的治疗费用等问题的函
内务部 劳动部
内务部、劳动部复关于因工负伤退职职工伤口复发的治疗费用等问题的函
内务部、劳动部
函
四川省民政厅、劳动局：
1963年12月21日（63）民城救字第710号、12月27日（63）民城救字第745号来文均收悉。关于因工负伤退职职工伤口复发的治疗费用和全民所有制企业在转为集体所有制以前确定退职的家庭生活无依靠的老弱残职工是否由民政部门按本人原工资标准30％①进
行救济等问题，经我们研究，同意你们提出的意见。即：对于因工负伤退职职工伤口复发所需的治疗费用，由原处理单位负责。如果原单位已经合并，由合并后的单位负责；如果原单位已经撤消，由上一级主管单位负责。对于全民所有制企业在转为集体所有制前确定处理的1957年底以
前参加工作，家庭生活无依靠的老弱残职工，可以退职、退职后由民政部门按月发给救济费，救济费的标准为本人原工资标准39％②，作为本人的生活费用，他们的家属生活有困难的，另按照社会救济标准给予救济。此复。注①② 根据国务院（65）国内字224号文规定的救济费标
准已改为40％。
1964年1月24日
