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中国证券登记结算有限责任公司


关于修订《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》及《中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议（适用于结算银行）》的通知

各结算银行：

为进一步规范结算银行证券资金结算业务，保障结算资金的划拨效率及安全完整，经征求各结算银行意见并报备中国证监会，我们对《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》（以下简称《管理办法》）及《中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议（适用于结算银行）》进行了修订（见附件一、二），现予发布。修订后的《管理办法》自2010年1月1日起实施，请各结算银行按要求做好相关工作。



特此通知。




附件一：《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》

附件二：《中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议（适用于结算银行）》

中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年九月三日


中国证券登记结算有限责任公司
结算银行证券资金结算业务管理办法
第一章 总则
第一条 为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。
第二条 商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。
第三条 证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。
第二章 结算银行资格
第四条 商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件:
（一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等规定；
（二） 总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利；
（三） 分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构；
（四） 拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账；
（五） 设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施；
（六） 制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；
（七） 与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务；
（八） 符合本公司认定的其他条件。
第五条 商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）：
（一） 申请表（申请表格式见附件1）；
（二） 基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人员安排，资金汇划系统情况，内部控制及风险管理制度，技术及通信设施等；
（三） 最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；
（四） 《金融业务许可证》复印件；
（五） 最近三年的审计报告；
（六） 证券资金结算业务的应急处理预案；
（七） 企业法人的授权书（授权书格式见附件2）及经办人员的身份证明文件；
（八） 与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；
（九） 本公司要求提供的其他文件。
第六条 申请人提交了本办法规定的全部申请材料后，本公司将进行审核，做出是否核准其结算银行资格的决定，并将审核结果书面通知申请人。
核准申请人结算银行资格的，本公司将报中国证监会备案，并在本公司网站公告。
第七条 结算银行应指定一名结算银行代表。结算银行代表是结算银行与本公司进行联络的指定负责人，由证券资金结算业务的主要负责人担任。
结算银行上海、深圳分行均应指定一名业务负责人与一名技术负责人，具体负责与本公司进行联系。
结算银行应将结算银行代表和上海、深圳分行业务及技术负责人的姓名、职务、通讯方式等信息报本公司备案，其中上海、深圳分行业务及技术负责人的相关信息应同时分别报本公司上海、深圳分公司备案。如上述信息发生变更，结算银行应提前五个工作日书面通知本公司，重新报备。
第八条 结算银行在从事证券资金结算业务前，必须就证券资金结算业务与本公司签订协议。
第三章 证券资金结算业务管理
第一节 业务要求及管理
第九条 本公司发布或修订与证券资金结算业务有关的业务规则时，将通过书面形式及其他形式告知结算银行。结算银行须遵守本公司发布或修订的与证券资金结算业务有关的各项业务规则；无法遵守的，可以在业务规则发布后十五个工作日内向本公司申请终止有关证券资金结算业务。
第十条 根据本公司的申请，结算银行为本公司开立结算备付金等专用存款账户（以下简称“资金结算账户”），账户名称应体现业务性质。结算银行负责按照相关规定向中国证监会报备。
第十一条 结算银行应根据相关规定，按照与本公司协商确定的存款利率向本公司资金结算账户支付利息。存款利率的调整按双方协议约定办理。
第十二条 经本公司申请，当本公司的证券资金结算系统出现流动性等需求时，结算银行应给予相应的资金支持。
第十三条 结算银行应拒绝任何其他单位或个人对本公司资金结算账户内资金的冻结、扣划，确保本公司存放的证券交易结算资金的安全。
第十四条 结算银行应按以下规定办理收款业务：
当有款项划入本公司资金结算账户的，结算银行应在资金到账后立即记入本公司账户，并实时通过数据交换系统或书面传真将收款信息通知本公司。
第十五条 结算银行应按以下规定办理划款业务：
结算银行应按照本公司通过数据交换系统发送的电子划款指令或书面划款指令办理划款业务：
（一）对于本行系统内账户的资金划拨，结算银行应保证在收到本公司划款指令后一小时内将资金汇划至本公司指定的结算参与人预留收款账户；
（二）对于跨行的资金划拨，结算银行应保证在收到本公司划款指令后立即以最快捷的方式划出款项，并保证该款项在当日到达本公司指定的收款账户开户银行；
（三）本公司在同一结算银行开立的不同账户之间的资金划转应实时到账。
第十六条 结算银行应当按照相关规定，配合会计师事务所对本公司验资专户和网下发行专户中的资金进行验证。
第十七条 结算银行应按以下规定与本公司进行账务核对：
（一） 每日证券资金结算业务终了后进行对账，并根据本公司的需要及时对账；
（二） 在营业时间内，本公司可随时查询在结算银行的资金结算账户的余额及变动情况，结算银行应当实时回送查询结果；
（三） 在业务发生后的次一工作日上午十时前，结算银行应将本公司进账单、收付款明细清单等业务凭证送到本公司；
（四） 结算银行应按本公司的要求提供资金结算账户的对账单。
第十八条 结算银行应保证本公司对资金结算账户资金的及时、准确、安全调度，并应对证券结算资金动态作研究分析，做好相应资金头寸的管理和调度工作。
第十九条 结算银行应定期组织业务人员培训，保证业务人员熟练掌握证券资金结算业务方面的流程及本公司关于证券资金结算业务方面的规则、要求。本公司组织的业务培训，结算银行应积极派员参加。
第二十条 结算银行应按本公司要求建立和维护满足结算资金相关业务要求的数据交换系统、备份系统及其他辅助技术设备。数据交换系统的网络通讯应使用专用线路。
第二十一条 结算银行与本公司之间的数据交换系统应采用基于国家密码管理委员会认证的网络安全系统。
本公司与结算银行均承认在结算银行与本公司之间的数据交换系统中加密和数字签名的信息是真实有效且不可否认的。
结算银行应对数据交换系统的密钥严格管理，定期更新，不得泄露。
第二十二条 除有特别规定外，数据交换系统产生的相关业务凭证即为会计凭证，本公司及结算银行双方不再提供书面凭证。
第二十三条 本公司与结算银行均应安排技术人员定期检测、维护数据交换系统中属于自己管理的部分，保障证券资金的汇路畅通和数据交换系统的稳定运行。
第二十四条 结算银行应对证券资金结算业务产生的电子数据实行备份。
结算银行应定期将备份数据复制到可长期保存的存储介质上，并作为重要凭证保存二十年。
第二节 应急处理
第二十五条 任何一方发生可能影响证券资金结算业务的业务操作失误或技术系统故障时，应立即通知对方，并积极采取行动进行补救。
第二十六条 一旦数据交换系统发生故障，发现方应立即通知对方，双方应各自对自己管理的数据交换系统部分进行检查并配合对方进行检查，以确定原因、排除故障、明确责任。如有必要，立即启动采取传真方式或专人跑单等应急处理措施，保证证券资金结算业务的正常进行。
第二十七条 结算银行的资金实时汇划系统一旦出现故障，结算银行应及时启动有效的应急补救措施，保证资金汇划顺利进行。
第二十八条 在处理证券资金结算业务过程中，如有不可抗力事件导致证券资金结算业务不能进行或迟延进行，结算银行应在不可抗力事件发生时起一小时内通知本公司。
第四章 常规管理及风险管理
第二十九条 结算银行应在每年三月三十一日前向本公司提交其上年度证券资金结算业务总结报告。
总结报告的内容包括但不限于：该结算银行上年度证券资金结算业务量，证券资金结算业务的服务情况、技术支持情况、风险管理情况、操作失误及技术故障情况等。
第三十条 本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度检查，或根据需要进行不定期检查。
第三十一条 本公司对结算银行的证券资金结算业务进行年度考评，综合考核其开展证券资金结算业务的时效性、安全性与准确性。考评方式可以为现场检查和非现场检查相结合。
考核内容主要包括：
（一）结算银行是否持续符合资格条件，包括：其资本充足率、流动性、资产负债比例等是否符合银行业监管机构的要求，总资产、净资产及盈利状况，分支机构情况，资金汇划系统的安全性及效率，机构及人员安排，内部控制制度、操作流程、应急预案的制定情况，开展客户交易结算资金存管及结算业务情况等；
（二）结算银行遵守本公司相关业务规则的情况，包括：资金划拨、验资、账务核对、头寸调度等业务的开展情况，对本公司各类书面业务联系单的反馈速度及质量情况，发生业务操作失误或技术故障等风险事故的次数，应急处理的时效性和有效性等；
（三）其他情况，包括：结算参与机构对于结算银行的评价，配合结算公司进行调研、检查、考评的积极程度等。
考评结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个档次。考评结束后，本公司将考评结果通知该结算银行。
本公司在安排各个结算银行的证券资金结算业务量以及进行风险评估和管理时，参考考评结果。
第三十二条 结算银行出现以下情况之一的，本公司可对其采取风险防范措施：
（一） 违反与本公司签订的证券资金结算业务方面的协议或本公司关于证券资金结算业务的任何规定；
（二） 因违反相关协议或规定，导致结算参与机构发生透支、新股申购无效、新股发行验资无法进行等事故；
（三） 发生可能影响证券资金结算业务的业务操作失误或技术系统故障时，未立即通知本公司；
（四） 未能确保结算资金的安全，致使其他单位或个人对本公司资金结算账户内的资金进行冻结、扣划；
（五） 最近一个会计年度发生亏损；
（六） 不符合银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等指标的要求；
（七） 不配合本公司对结算银行证券资金结算业务进行年检或不定期检查，不按要求提交上年度证券资金结算业务总结报告或其他要求提供的材料；
（八） 结算参与人普遍反映结算银行服务质量不高；
（九） 本公司认为该结算银行存在较大的风险隐患；
（十） 本公司认定的其他情况。
第三十三条 结算银行出现上条规定的情况的，本公司将根据情节轻重程度采取下列风险防范和处置措施：
（一） 口头警告；
（二） 书面警示；
（三） 责令整改；
（四） 约见结算银行代表和业务、技术负责人进行谈话；
（五） 公开谴责；
（六） 不接受本公司新增的结算参与人选择该银行的账户作为结算备付金账户的指定收款账户，同时建议现有的结算参与人选择其他银行的账户作为结算备付金账户的指定收款账户；
（七） 暂停使用本公司在该行的验资专户开展验资业务；
（八） 暂停使用本公司在该行的网下发行专户开展网下发行资金结算业务；
（九） 暂不授予该行新的结算业务资格；
（十） 暂停该商业银行的全部证券资金结算业务；
（十一） 向相关监管部门报告；
（十二） 本公司认为必要的其他措施。
第三十四条 本公司认为结算银行整改有效、重新具备正常开展结算业务能力的，将停止采取上条规定的风险防范措施，对其恢复正常管理。
第三十五条 结算银行出现以下情况之一的，本公司可终止其结算银行资格：
（一） 申请终止其结算银行资格；
（二） 被依法撤销、解散或宣告破产；
（三） 被收购或兼并且丧失法人地位；
（四） 总资本、净资本、分支机构、机构及人员安排等不再满足结算银行资格条件；
（五） 最近两个会计年度连续发生亏损；
（六） 年度考评结果不合格；
（七） 本公司认为该结算银行存在重大风险隐患；
（八） 本公司认定的其他情况。
第三十六条 当本公司决定终止商业银行的结算银行资格时，本公司将提前五个工作日向该商业银行发出终止通知，报中国证监会备案，并在本公司网站上公告。
结算银行资格终止不影响该商业银行与本公司已经存在的法律关系，本公司有权依法与该商业银行了结相关业务关系。
第五章 附则
第三十七条 对在与本公司进行证券资金结算业务的过程中，商业银行接触到的与本公司有关的任何非公开信息，包括但不限于资金结算账户、结算资金等方面的信息，除依法向有权机关披露外，结算银行均应严守秘密，保证其及其相关业务人员不以任何方式向任何无关的第三人披露。
第三十八条 在本办法中下列概念的含义是：
（一）结算银行是指取得本公司授予的可办理人民币普通股票（A股）等证券资金结算业务资格，为本公司办理证券资金结算业务的商业银行。
（二）证券资金结算业务是指结算银行为本公司开立结算备付金等专用存款账户，并受本公司委托办理证券交易结算资金的收款、划拨、保管等业务。
（三）数据交换系统是指能够满足本公司证券资金结算业务要求的电子数据交换网络系统。
第三十九条 对于业务范围仅限于为所托管QFII办理资金结算业务的QFII结算银行，参照本办法执行。
第四十条 对于办理人民币特种股票（B股）资金结算业务的结算银行，参照本办法执行。
第四十一条 本办法由本公司负责解释和修订。
第四十二条 本办法自二○一○年一月一日起实施。
附件1：
结算银行资格申请表
申请人全称
注册地址
注册资本
邮政编码
法定代表人姓名
企业法人营业执照号码
金融业务许可证号码
结算业务负责部门
联系电话
传真电话
姓名
部门及职务
结算银行代表
联系方式
姓名
部门及职务
上海分行业务负责人
联系方式
姓名
部门及职务
上海分行技术负责人
联系方式
姓名
部门及职务
深圳分行业务负责人
联系方式
姓名
深圳分行技术负责人
部门及职务
联系方式
经办人姓名
经办人身份证号码
经办人联系电话
上一年度期末总资产及净资产
最近三年的净利润
最近三年资本充足率
最近三年核心资本充足率
最近三年总资产与总负债的比例
最近三年流动性资产与流动性负债的比例
分支机构数量
与结算业务有关的内控制度
申请人的基本财务状况及其他情况
其他情况说明
申请人（盖章）：
法定代表人或授权代表人（签字）：
附件2：
授权书
中国证券登记结算有限责任公司：
特授权我行职员 （女士/先生）（身份证号 ）代表我行前往贵司办理结算银行资格的申请事宜。其权限范围：代表我行办理与贵司结算银行资格申请有关的全部工作，包括但不限于向贵司提出结算银行资格申请并提交申请文件、签署与结算银行资格申请相关的文件、签署我行与贵司之间的证券资金结算业务协议、接受贵司向我行提交的与结算银行资格申请相关的文件。本授权有效期从 年 月 日到 年 月 日止。
特此授权。
授权人： 银行（盖章）
法定代表人： （签字）
年 月 日
附件3：
声 明
我行与贵公司的以下结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系。
证券公司（盖章） 证券公司（盖章）
证券公司（盖章） 证券公司（盖章）
证券公司（盖章） 证券公司（盖章）
证券公司（盖章） 证券公司（盖章）
证券公司（盖章） 证券公司（盖章）
声明人： 银行（盖章）
年 月 日



中国证券登记结算有限责任公司
证券交易结算资金管理业务协议
(适用于结算银行)
甲方：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街27号投资广场23层
邮政编码：100140
乙方：
住所：
邮政编码：
为了保证证券交易资金结算系统安全、高效地运行，保障证券交易资金的划拨效率与安全，根据《中华人民共和国证券法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》（以下简称《结算银行管理办法》）等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、中国人民银行以及中国证券登记结算有限责任公司的有关制度、规则，本协议双方就证券资金结算业务达
成如下协议：
第一条 甲方系经中国证监会批准为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的机构；乙方系根据甲方《结算银行管理办法》取得结算银行资格，为甲方办理证券资金结算业务的结算银行。
第二条 乙方同意遵守甲方现行的及将来发布或修订的、以书面形式告知结算银行的、与证券资金结算业务有关的业务规则和规定。甲方同意遵守乙方有关票据、结算及账户管理的规定。
第三条 双方一致承诺：双方均以诚实信用的原则履行本协议；任何一方在履行本协议过程中需要另一方协助时，另一方应积极配合，共同为证券资金结算业务提供快捷、安全、准确的服务。
第四条 双方可书面授权各自的营业机构履行本协议下的各项义务，享有本协议下的各项权利。甲方的营业机构特指其上海、深圳分公司。
甲方可授权其上海、深圳分公司，依据相关业务规则和本协议，与乙方授权营业机构就具体业务操作签订业务备忘录，并报备甲方公司总部。该等业务备忘录的内容不得与本协议相冲突。业务备忘录与本协议具有同等的法律效力，且仅适用于签订该业务备忘录的双方营业机构。
第五条 乙方应指定一名结算银行代表。结算银行代
表是乙方与甲方进行联络的指定负责人，由乙方总行负责证券资金结算业务的主要负责人担任。
乙方上海、深圳分行均应指定一名业务负责人与一名技术负责人，具体负责与甲方上海、深圳分公司进行证券资金结算业务联系。
乙方结算银行代表和上海、深圳分行业务及技术负责人均应熟悉证券资金结算业务。乙方应将上述人员的姓名、职务、通讯方式等信息报甲方备案，其中上海、深圳分行业务及技术负责人的相关信息应同时分别报甲方上海、深圳分公司备案。如上述信息发生变更，乙方应提前五个工作日书面通知甲方及上海、深圳分公司。
第六条 根据甲方申请，为满足证券资金结算系统的流动性等需要，乙方应向甲方提供相应的资金支持。具体事宜双方另行约定。
第七条 根据甲方的申请，乙方为甲方开立结算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户、首次公开发行股票网下发行专户以及其他专用账户。账户名称应体现业务性质。乙方应按《人民币银行结算账户管理办法》的要求向中国人民银行当地分支机构申报并按《客户交易结算资金管理办法》的要求向中国证监会报备后启用。甲方应保证所提供的申请资料准确、真实和完整。
第八条 甲方变更或注销其在乙方的结算备付金等专
用存款账户的，应在有关政策规定的时间内及时通知乙方，由乙方负责向相关监管部门报备后变更或注销。
第九条 乙方应为甲方提供电脑联网或电话查询等方式，使甲方在其营业时间内可随时查询其结算备付金等专用存款账户的余额及变动情况。
第十条 乙方应拒绝任何其他单位或个人对甲方结算备付金等专用存款账户内的资金进行冻结、扣划，确保甲方存放的证券交易结算资金的安全。
第十一条 乙方应保证甲方结算备付金等专用存款账户的余额、计息要素等事项的准确性，并按照双方协商议定的金融同业存款利率、在中国人民银行规定结息日的次日向甲方支付利息。
乙方应于每个结息日前至少十个工作日向甲方提出下一计息期对甲方结算备付金等专用存款账户拟适用的金融同业存款利率；经甲乙双方友好协商，最迟于结息日前五个工作日议定下一计息期适用的金融同业存款利率。
乙方拟调整新股网上发行验资专户、首次公开发行股票网下发行专户在下一计息期拟适用的金融同业存款利率时，应与中国证券投资者保护基金公司协商议定，最迟于结息日前五个工作日书面通知甲方。
第十二条 甲方管理其在乙方的结算备付金等专用存款账户的资金头寸，并确保日终不出现账户透支。
第十三条 本协议双方通过电子数据交换系统进行与证券交易资金结算业务相关的数据交换。
如电子数据交换系统发生故障，双方应积极配合尽快排除故障和明确责任，必要时采取人工处理等应急处理措施。
第十四条 对甲方账户的收款业务，乙方应在资金到账后立即记入甲方账户，并实时通过电子数据交换系统将收款信息通知甲方。乙方不得以任何理由延误资金入账，不可抗力等原因除外。因不可抗力等原因导致在甲方交收时点以后到账的款项，乙方应于当日出具书面通知。
第十五条 对划入甲方账户的款项，乙方应保证根据原始凭证向甲方完整提供汇款人填具的信息，不得擅自省略。
对最终收款人不明的款项，乙方须协助甲方向付款人、汇出行查询。
第十六条 乙方应依据甲方的划款指令，按以下规定办理划款业务：
（一）对甲方在乙方同行系统内账户间的资金划拨指令，应保证在收到划款指令后一小时内将相应资金划至甲方指定的结算参与人预留收款账户。
（二）对于跨行的资金划拨，结算银行应保证在收到本公司划款指令后立即以最快捷的方式划出款项，并保证该款项在当日到达本公司指定的收款账户开户银行。
（三）甲方在乙方开立的不同账户之间的资金划转应实时到账。
（四）对甲方提出的在乙方能力范围内的合理的特殊划款到账时间要求，乙方应予以满足。
第十七条 如乙方或相关银行资金汇兑系统出现故障，乙方应立即采取应急措施，保证证券交易结算资金结算业务正常进行。
第十八条 乙方应严格按照有效结算凭证或指令、或其他相关规定，对甲方账户进行相应的账务处理。除此之外，未经甲方许可，乙方不得擅自对甲方账户进行任何账务处理。
第十九条 乙方应按《结算银行管理办法》的规定，每日或及时与甲方进行账务核对、向甲方提供进账单等业务凭证。
第二十条 甲方决定对乙方采取纪律处分及业务限制等风险防范和处置措施的，将及时通知乙方。乙方应按要求积极响应、整改。甲方认为乙方整改有效的，停止采取风险防范和处置措施。
第二十一条 甲方决定终止乙方结算银行资格的，提前五个工作日书面通知乙方，并进行公告。甲方终止在乙方开展证券资金结算业务之前，乙方应继续按照相关业务规则和本协议的要求协助开展业务。同时，乙方应积极为甲方办理向监管部门报备、注销账户等手续。
第二十二条 双方在履行协议过程中，由于不可抗力的原因，致使当事人不能履行本协议或者不能按本协议约定的条件履行其义务时，应立即通知对方，积极协商加以解决。该当事人不承担违约责任。
第二十三条 甲乙双方任何一方如违反本协议的条款应承担相应责任；责任方应承担给对方造成的直接损失。
第二十四条 本协议未尽事宜及因履行本协议而产生的争议或纠纷，协议双方应友好协商解决。协商不成，任何一方可向甲方指定管辖法院提起诉讼。
第二十五条 本协议有效期一年，有效期满后，如双方没有异议，协议自动延续。
第二十六条 本协议一式两份，签约双方各持一份，经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效。
甲方（盖章）： 乙方（盖章）：
法定代表人： 法定代表人：
（或授权代理人） （或授权代理人）
年 月 日 年 月 日

共青团中央办公厅


共青团中央办公厅关于印发《全国“青年文明号”管理试行办法》的通知

（一九九五年八月十四日）



共青团各省、自治区、直辖市委，总政组织部，武警总部政治部，全国铁道团委，全国民航团委，中直机关团工委，中央国家机关团工委：

　　制定全国“青年文明号”管理办法是深化创建“青年文明号”活动的一项重要举措，团中央在征求各有关行业部委、地区意见的基础上，制定了《全国“青年文明号”管理试行办法》，现印发给你们，望认真贯彻执行。

　　本办法将在实践中不断加以完善，望各地在试行过程中不断总结经验，并及时反馈给团中央青工部。

　




全国“青年文明号”管理试行办法



第一章　总　　则

　　一、为进一步贯彻落实共青团十三届二中全会关于《在建立社会主义市场经济体制进程中我国青年工作战略发展规划》，推动实施跨世纪青年文明工程，促进创建“青年文明号”活动更加广泛、深入、持久开展，加强对活动的指导和管理，特制定本办法。

　　二、“青年文明号”是以青年为主体，在生产、经营、管理和服务中创建的体现高度职业文明，创造一流工作成绩的青年集体（班，组、队），青年岗位（岗、台、车、船、站、所、店）和青年工程。

　　三、创建“青年文明号”活动在公安、铁道、公交、内贸、旅游、邮电、民航、个体劳动者、金融、工商税务、交通等窗口性行业及重点建设工程、工业企业中开展。

　　四、创建“青年文明号”活动是跨世纪青年文明工程的重要组成部分，是凝聚青年、团结青年、带领青年建功立业的有效形式，是以倡导职业文明为核心，以行业管理规范为标准，以科学管理为手段，以岗位建设、岗位创优为重点，以先进典型为导向的群众性劳动竞赛。

　　五、创建“青年文明号”活动旨在组织和引导青年立足本职岗位诚实劳动，文明从业，树立适应社会主义市场经济要求的敬业意识、创业精神和质量、安全、效益、竞争、服务等观念，在全社会展示当代青年的精神风貌，塑造行业和企事业单位的良好形象，倡导职业道德和职业文明，为建立社会主义市场经济体制，推动社会物质文明和精神文明进步做贡献。

　　六、创建“青年文明号”活动坚持内容与形式相统一、继承与创新相结合的原则。一方面要将青工战线以往开展的类似活动与“青年文明号”有机结合，逐步在名称上统一，操作上并轨，另一方面要深入认识“青年文明号”活动的丰富内涵，紧密结合实际，开展独具特色，富有实效的创建活动。

第二章　条件与标准

　　七、“青年文明号”的基本条件

　　1．35岁以下青年占70％以上，负责人中至少有一人年龄不超过35岁的青年集体或青年集体创建的岗位和工程。

　　2．该集体中的青年热爱本职工作，敬业意识强，职业道德良好，积极执行党和国家的政策，自觉遵守有关法规及本单位的各项规章制度、操作规程和服务规范。

　　3．在生产、经营、管理、服务中体现出高度的文明素养和牢固的质量、效益观念，取得突出成绩。

　　4．努力学习业务，钻研技术，掌握本职工作必需的知识和技能，有相当数量的青年成为本工作岗位能手。

　　5．青年集体中团组织健全，能紧密围绕本单位的中心开展工作，发挥团员的模范带头作用，根据青年特点生动活泼、扎实有效地开展创建活动。

　　6．工作及成效得到本单位党政领导肯定，受到周围群众或服务对象赞誉，社会评价良好。

　　八、“青年文明号”的考核标准

　　1．符合第七条规定。

　　2．符合各行业系统的创建标准。

　　3．在生产实践的过程中，紧密结合本单位、本地区的实际，总结、摸索、建立起一整套标准化作业、科学化管理的先进模式。

　　4．“青年文明号”领头人政治性强，业务上精，能够自觉带动青年争先创优。

　　5．务求实效，狠抓落实。实行目标责任管理；在岗位责任制的基础上制定出创建规范，务求活动有规划，创建有目标，分工明确，责任到位。

第三章　评选办法和要求

　　九、全国“青年文明号”的评选采取自下而上，逐级申报、考核、推荐的办法进行，评选过程要具有连贯性，必须是本级别的“青年文明号”集体，才有资格申报更高层次的青年文明号。

　　十、各级团组织和行业主管部门要加强协调，密切配合，严把质量关，被推荐的青年集体要具有先进性和代表性，事迹要确有说服力。

　　十一、全国创建活动领导小组将根据各省（市、自治区）团委上报的材料，对被推荐的集体、岗位、工程进行检查验收，选出真正符合标准，在全国各行业系统中确有导向和示范作用的青年集体作为全国“青年文明号”，进行命名表彰。

　　十二、对于已经启动的行业，团中央每年将会同行业主管部门，根据创建活动开展情况，研究确定本年度各行业系统全国“青年文明号”的评选数额，进行名额分配；对于全国尚未启动而地方已根据本地实际先行开展创建活动的行业，地方团组织和行业部门可在年末择优向团中央申报全国“青年文明号”。

第四章　表彰奖励

　　十三、团中央与开展创建活动的各有关部委，将每年联合召开“青年文明号”命名授牌大会，对全国“青年文明号”集体授牌并颁发荣誉证书。

　　十四、基层单位对全国“青年文明号”集体和个人的奖励实行物质奖励和精神奖励相结合的办法，要大张旗鼓地宣传全国“青年文明号”的先进经验和典型事迹，营造创建活动积极的氛围；同时要落实激励措施，将工资奖金、住房分配、上学深造、晋级晋职等方面纳入本单位奖励序列。

　　十五、各行业、各部门、各单位要把全国“青年文明号”集体的负责人作为青年干部和管理者加以重点培养，提供学习和锻炼机会。

　　十六、团中央将联合有关部委制定全国性的奖励政策，在此政策出台之前，各行业、部门、单位对全国“青年文明号”的表彰奖励，要根据此办法并结合本地实际具体执行。

第五章　考核与管理

　　十七、建立全国“青年文明号”的管理档案，逐步建立和完善全国“青年文明号”申报、推荐、考核、命名、奖励的档案资料，实现管理工作科学化、制度化、规范化。

　　十八、对全国“青年文明号”，要根据考核标准，实施严格的考核评价。考评由团中央与各有关部委共同实施。

　　十九、团中央与各有关部委共同成立全国“青年文明号”监察委员会，加强对全国“青年文明号”的管理和监督，下设秘书处在团中央青工部，负责日常具体工作。其主要职能是协调、指导、检查、考核，聘请活动特约监察员。

　　二十、“青年文明号”实行挂牌制度。“青年文明号”作为加强基层单位形象设计的重要形式，在外观上要严格加以规范。正在创建的青年集体，要统一挂“争创青年文明号”标牌或旗帜；凡获得各级“青年文明号”荣誉称号的集体，要挂相应级别的“青年文明号”牌匾，牌匾要按标准统一制作，悬挂在岗位现场，窗口行业应公开悬挂在醒目位置，自觉接受社会监督。

　　二十一、各级“青年文明号”牌匾的制作规定：

　　1．材料：铜板底；

　　2．字体：“青年文明号”统一使用江泽民总书记的题字，落款及日期字体为黑体字；

　　3．字体颜色：“青年文明号”为红色，其余字体为黑色；

　　4．牌匾尺寸：全国级为650mm×400mm，省级为560mm×350mm，市级及市级以下为480mm×300mm。

　　二十二、采取定期与随机、组织检查与填写反馈表相结合等方法，加强对全国“青年文明号”的日常监察。一方面通过各省级团委，定期对全国“青年文明号”集体进行组织检查；另一方面，以特约监察员为中介和纽带，进行随机检查、监督。检查结果要及时反馈到全国“青年文明号”监察委员会。

　　二十三、考核过程中实行红黄牌制，对首次考核中发现创建活动不达标者，出示黄牌，限期一个月整改，到期仍不达标者撤销其荣誉称号。

　　二十四、“青年文明号”不搞终身制，实行年度考核。全国“青年文明号”每年年末都要通过各省级团委向全国“青年文明号”监察委员会重新提出申报。考核以组织检查情况与特约监察员的意见为主要依据。符合标准的继续挂牌，否则予以撤销，连续三年挂牌的另外颁发纪念性奖杯。

　　二十五、凡全国“青年文明号”某些自然条件发生变化，包括集体中35岁以下青年比例低于70％或负责人中没有一个年龄不超过35岁，则自动撤销全国“青年文明号”牌匾，全国“青年文明号”监察委员会将给该集体颁发纪念证书。

　　二十六、凡全国“青年文明号”集体发生以下情况者，将被强制撤销牌匾：

　　1．本集体中有违法、违纪、违反党和国家政策的现象发生。

　　2．在日常生产、经营、管理、服务工作中发生重大责任事故。

　　3．凡被舆论曝光，群众反映强烈，经检查情况属实的。

　　二十七、撤销全国“青年文明号”牌匾，要经全国“青年文明号”监察委员会审核批准，由“青年文明号”集体所在地团委与团省委共同实施。撤销的牌匾归至团中央。

第六章　附　　则

　　二十八、本办法适用于荣获全国“青年文明号”的青年集体。

　　二十九、各地区可根据实际，参照本办法制定不同层次“青年文明号”管理办法。

　　三十、本办法将在试行的过程中，不断总结实践经验，逐步加以完善。本办法的修改、变更、解释权在团中央青工部。

　　三十一、本办法自发布之日起生效。