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中国证券监督管理委员会


关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见

证监机构字[2006]7号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）已于2006年1月1日起开始施行。《证券法》关于证券公司的一系列新规定，总结了近几年来证券公司的发展实践和监管经验，肯定了证券公司综合治理的成功做法，优化了证券公司规范发展的法律制度框架，对于进一步促进证券公司创新与发展，积极推进当前证券公司综合治理和改善证券公司日常监管工作，都具有重大意义。《证券法》一方面赋予证券监管部门必要的监管措施，为做好机构监管工作提供制度保障；另一方面相当多的条款对机构监管工作提出更高要求，强化了证券监管部门的监管职责。我们应当依法行政，尽职尽责，充分利用好法定的监管措施，努力提高日常监管的有效性，把督促证券公司整改纳入落实《证券法》的工作内容，认真保护投资者的合法权益。

目前，推进证券公司综合治理的各项工作进展顺利，摸清证券公司风险底数已经完成，固化并划分了监管责任，为我们做好下一步机构监管工作确立了起点，奠定了基础。为巩固成绩，积极督促证券公司整改，推进日常监管工作，切实履行机构监管职责，会机构监管部要做好相应的政策研究、配套规则制定、监管协调、监督指导，依法进行重大事项的审核，严把市场准入关，积极支持各证监局全面履行法律赋予的监管职责，共同做好《证券法》的贯彻落实工作。各证监局要加强和改善日常监管工作，认真主动地全面履行对辖区内证券公司的监管职责。现将落实《证券法》，依法履行机构监管法定职责有关问题的意见函告如下：

一、各证监局在日常监管中，发现证券公司出现挪用客户交易结算资金、客户债券及其他客户资产、超范围经营、违规设定个人债务、为其股东或者关联人提供融资或者担保等违法违规行为时要立即立案稽查、依法查处。

二、当公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时，各证监局应当根据《证券法》第151条的规定，责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司股权。

在上述股东改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，可以限制其行使股东权利。

三、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，各证监局应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，各证监局应当区别情形，按照《证券法》第150条第（三）（四）（五）（六）项的规定采取相应的监管措施，并视效果向会机关提出采取进一步处置措施的建议。

四、各证监局应根据《证券法》第148条的规定履行对证券公司信息披露监管的职责。要督促公司按照规定报送业务、财务等经营管理信息和资料，并对其报送的信息、资料进行审查。必要时，可以要求公司及其股东、实际控制人在指定期限内提供相关信息、资料。同时应督促公司和会计师事务所做好年报审计工作，明确双方的会计责任和审计责任，可在必要时根据监管需要抽取部分会计师事务所的审计工作底稿进行专项核查。

证监局发现公司或者其股东、实际控制人提交的信息和资料以及会计师事务所出具的审计报告及专项报告存在问题的，应立即责令其改正，对于需要进一步采取监管措施的，应及时向会机关提出建议。

五、各证监局在采取《证券法》第150条、第151条规定的监管措施的同时，如发现公司的董事、监事、高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，应根据《证券法》第152条的规定责令公司予以更换，并可向会机关提出撤销其任职资格的建议。

六、在贯彻《证券法》过程中，各证监局要加大督促证券公司整改的力度，做好相应的工作衔接，以责令整改决定的形式将证券公司的整改计划固化或对公司提出明确的监管要求。

请各证监局将证券公司在挪用客户交易结算资金、客户证券，股东出资不实和资金占用以及财务指标不达标等方面的整改事项与适用《证券法》规定的监管措施联系起来，在2006年1月底前向证券公司下发责令整改决定，并抄报会机构部。对整改计划符合要求的证券公司，以责令整改决定的形式将其整改计划固化，责令整改决定应将证券公司整改的事项、进度和时限按公司提交各证监局核查确认的整改计划予以明确。对整改计划不符合要求的证券公司，责令整改决定中应明确要求公司限期修订完善整改计划或明确提出整改要求。对涉及《证券法》有关规定的整改事项，要明示对在限期内不整改或者整改不力的公司将依法采取的监管措施。

督促证券公司整改的相关事宜，详见附件《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。

七、各证监局在贯彻落实《证券法》，推进日常监管和督促证券公司整改工作中，要不断总结经验，改进工作方法，及时沟通情况。对各项监管措施要做到持续跟踪，落实见效。在对证券公司或其高级管理人员采取监管措施时，请及时告知会机构部。

附件：《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。



二○○六年一月十八日



附件：

督促证券公司整改有关事项的具体要求

在配合《证券法》实施，做好相关的工作衔接的同时，要严格执行《关于从严从快查处证券公司新出现的违法违规行为的通知》（证监机构字[2005]42号）及《关于进一步做好证券公司整改工作的通知》（证监办发[2005]77号）的有关规定，强力督促证券公司修订完善整改计划并切实进行整改，确保实现综合治理的目标，顺利转入常规监管。

一、各证监局应按照以下要求，严密跟踪证券公司整改进度，对整改不力公司及时采取相应的监管措施或提出明确的处理建议。

（一）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司高管人员进行监管谈话。

1、公司上报的整改计划不符合规定；

2、公司未能按进度完成整改（不含涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项）。

（二）当公司存在以下情形之一时，各证监局应根据《证券法》第150条的有关规定，提出限制公司现有业务的建议，如暂停公司资产管理业务资格、保荐业务资格、承销业务资格、限制公司开放式基金代销业务规模，暂停经纪类公司新增客户开户等；并根据《证券法》第152条的有关规定，认定负有责任的公司高管人员为不适当人选：

1、公司整改计划不符合要求；

2、公司未能按进度完成涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项；

（三）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司、分支机构及有关责任人员进行立案稽查，追究公司、分支机构及相关人员责任：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产和违规个人债务等违法违规行为拒不整改；

2、2004年9月30日后公司新出现涉及客户资产安全、违规债务、违规资产管理、股东与高管违规以及自查摸底中弄虚作假等属于从严从快查处范围内的违法违规行为，又未立即改正；

3、股东抽逃出资，情节严重；

4、各证监局认为应当立案稽查的其他情形。

（四）当公司存在下列情形时，各证监局应立即将有关情况报会机构部和风险办，并提出相应风险控制或处置措施建议：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产，数额巨大、无力归还，或者2004年9月30日后新增挪用客户交易结算资金、客户债券等客户资产，新增违规个人债务等严重违法违规行为未立即整改；

2、严重违规，风险较大，未上报整改计划，或上报的整改计划不符要求又未能在规定期限内修订完善；

3、股东抽逃出资，情节严重，未立即整改。

当公司财务指标不符合有关监管规定，且在规定整改期限内仍未改善达标的，各证监局应提出风险控制的处置措施建议。

在采取以上措施的同时，各证监局要督促公司严控费用开支和进行内部责任追究，对不符合整改要求负有责任的人员实行降低薪酬、降职、免职等处分措施。

（五）公司违法违规情节严重涉嫌犯罪的，要移交司法机关追究刑事责任；对于涉嫌违法犯罪人员，要及时向有关部门提出采取限制出境措施的建议。

二、创新试点类和规范类公司如对所承诺的清理整改事项和其他问题未按计划完成整改的，除采取以上措施外，各证监局要提出暂停对其创新业务的支持、暂缓公司创新产品和审核事项的审核建议，并要求公司对直接责任人员进行内部处理，追究责任。如公司不能持续符合创新类、规范类公司标准，会机构部将根据相关证监局的意见，建议证券业协会进行专项考评或临时考评，取消其创新类、规范类证券公司的评定。

三、各证监局应依据公司的整改计划监督公司执行，并进行持续跟踪、检查。督促公司充分调动地方政府、股东及其他各方资源，尽最大可能保证整改计划按期执行。发现公司未按计划完成整改的，要在督促公司进行内部责任追究的同时，及时追究相关人员责任；若发现公司整改计划不能按期完成，应及时果断采取措施或提出明确的处理建议。



山西省晋城市人民政府办公厅


晋城市人民政府办公厅关于印发《晋城市农村供水工程建设及管理办法(试行)》的通知


晋市政办[2002]107号
2002年6月26日


各县(市、区)人民政府、市直及驻市各单位：
《晋城市农村供水工程建设及管理办法(试行))已经市政府研究同意，现印发给你们，望认真贯彻执行。

晋城市农村供水工程建设及管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为进一步贯彻落实省人民政府《关于实施农村饮水解困工程的意见》(晋政发(2002)12号)文件精神，解决我市农村吃水困难，抓好农村供水工程的建设及管理工作，确保工程长期稳定运行，实现供水的可持续发展，根据国家有关法律法规和政策规定，制订本办法。
第二条 农村供水工程必须加强领导，实行统一管理、分级负责的管理体系，建立自我积累、自我发展的运行机制，实现水资源的优化配置和合理开发使用，使供水工程在市场经济体制下得以良性循环。
成立“晋城市农村供水总站”(人员编制内部调整)，隶属市水利局直接管理；各县(市、区)相应成立“农村供水分站”，各乡镇成立“农村供水管理站”，隶属当地县级水行政部门管理。总站对分站实行业务领导，总站和分站财务独立核算，自负盈亏。
农村供水总站职责：
1、贯彻执行国家有关方针、政策，执行行政主管部门的指示。
2、开展科研、试验、培训工作，对农村供水工程搞好技术咨询、监督管理工作，制订用水计划，指导科学用水。
3、搞好水源保护和水质监测工作。
4、参与农村供水规划、设计、施工与验收工作，为主管立项、审批的行政水管部门提供可靠资料。
5、组织水费收缴，从农村供水收缴水费中统筹维修费用，用于供水工程维护和管理。
各县(市、区)农村供水分站及各乡镇农村供水管理站的职能可参照总站职责制定。
第三条 农村供水工程实行有偿供水，以水养水政策。各级人民政府应加强对用户按规定交纳水费的宣传教育，加强对核定水费标准及水费收缴、使用和管理工作的领导。水价管理要符合节约用水及合理利用水资源的政策，水价的制定和调整要根据价格管理权限，由县级或县级以上水行政主管部门会同物价部门制订执行。
第二章 管理体制
第四条 农村供水工程的所有权，要本着“谁投资，谁所有”的原则，国家投资部分，视工程规模大小，由市或县级农村供水站直接管理或委托农村供水管理站管理，集体与个人或其他投入部分根据投资来源确定所有权。
第五条 农村供水工程的经营管理权，应当根据所有权和有利于生产、有利于管理、有利于长期稳定运行的原则确定，其经营形式可以采取股份制、股份合作制、租赁或承包等。对有国家投资的股份制或股份合作制工程，由市或县级农村供水站直接管理国有股或委托农村供水管理站管理国有股，按照国家有关法律法规操作运营。所有农村供水工程，不论何种经营形式，业务上都要接受农村供水站或管理站的监督管理。
第六条 财产所有权不因经营形式变化而改变。国有设备及其他资产不经上级主管部门批准，不得随意拆迁、转移或挪作他用，更不准非法变卖。
第三章 供水工程建设
第七条 供水工程的审批和立项。农村供水工程建设项目，要符合国家有关水资源合理开发的规定，做到立足长远，科学合理。由当地政府委托水利设计部门结合本地+浓体规划，搞好前期工作和设计工作，然后申报水行政主管部门审批立项，逐级上报。对列入基建的大型农村供水工程，应按照基本建设程序和管理权限，由县级以上水行政主管部门审核后报同级发展计划委员会审批立项，逐级上报。
第八条·资金筹措。农村供水工程建设所需资金采取国家、集体、群众多渠道多元化筹集的办法，坚持“谁投资，谁受益”的原则，坚持乡村自筹为主，国家补助资金为辅的原则，·除特殊自然灾害损失外一般只补助一次。大力提倡和鼓励社会资金、民营经济投资兴办供水工程。
第九条 供水工程建设与施工。工程建设要严把质量关，农村供水站或管理站应当派出技术人员专人负责监督。工程施工必须委托具有相应资质证书的施工单位或者水利专业队伍，并遵守国家有关技术标准和规
范。设备材料采购也要采取必要措施，杜绝假冒伪劣产品进入工地。大型集中供水工程要实行项目法人制、工程监理制和招标投标制，有条件的地方可实行政府采购。
第十条 竣工验收。工程竣工后，视工程规模大小和审批权限，由相应水行政主管部门会同有关部门组织验收。验收合格后，交付农村供水站或管理站管理和使用，同时，所有资料交付农村供水站或管理站存档
备案。对已建工程要根据原设计范围，由当地政府的水主管部门负责补办必要手续，由农村供水分站或管理站存档备案。工程竣工验收内容包括：(一)项目设计文件、图表； (二)工程质量；(三)资金使用情况；(四)管理机构及管理办法；(五)基地建设等。
第四章 水源水质防护
第十一条 供水工程建设前期，必须由水资源管理部门会同取得资质认证的水质监测单位对水源进行水质化验、鉴定，符合《生活饮水卫生标准》要求，方可采用。对供水范围比较大的集中供水工程必须取得县级以上卫生行政部门签发的卫生许可证。
第十二条 要划定供水工程管理范围及水源防护范围。供水工程管理范围由县级以上人民政府划定。地下水水源防护范围应确定在水井影响范围以外。具体范围由工程所属农村供水站或管理站提出，报上级水行政主管部门，会同卫生、环保、国土资源等有关部门依据水文地质条件确定，向当地政府报批后，书面通知有关单位执行。在此范围内，禁止爆破、私挖乱采矿产资源，禁止新建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目，禁止排放生活污水和工业废水，不准从事旅游、游泳和其他可能污染生活饮用水水体的活动。
当地公安、水资办、卫生、环保等单位要协同农村供水单位做好水源防护工作，实行谁污染，谁漏水，谁负责。情节恶劣、后果严重者，追究法律责任。
第十三条 水源工程要加强各种防止污染措施，如封闭、圈围等。在水源补给区，鼓励和扶持集体和个人种树种草；鼓励和扶持集体修建水库、塘坝，以保持水土，涵养水源，改善生态环境。
第五章 运行管理
第十四条 农村供水工程视规模大小，由市或县级农村供水站直接运营或委托农村供水管理站运营。实行企业化管理，做到供水商品化，用水制度化，运行科学化。各级农村供水单位都要建立健全各项规章管理制度，制定确实可行的防洪、调度、供水、配水、排水、维修保养等运营计划，报上级农村供水站批准后组织实施。所有供水工程运行必须符合国家有关操作规范要求。
第十五条 各级农村供水单位要建立技术档案，包括工程设计、图表、预决算、财产登记、竣工验收等文件以及运行中的水质检测、设备检修、生产报表等资料，要保证真实完整，并有专人管理。
第十六条 水费征收与财务管理。对生活用水和生产用水要根据实际实行分类计价，生活用水实行成本价格，生产用水实行成本加微利价格，并推行定量供水、超额加价的办法。工程所属农村供水单位负责征收水费，水费征收实行按月抄表计量收费，逾期不交者，农村供水单位有权依法罚交滞纳金，直至停止供水。所收水费，除用于人员工资、工程维修、·油、电等基本费用开支外，按规定提取的折旧大修费，根据工程所属关系，市管工程上缴农村供水总站，县管或以下工程上缴县级农村供水分站，做为工程大修基金，专户存储，专项用于工程大修。所收水费实行专款专用，任何单位不得摊派和挪用。
第十七条 现有农村供水工程新增用水户或原用水户增加用水量，农村供水单位应报上级水行政主管部门批准，由新用水户按增加的用水量一次性缴纳水源扩建补偿费，并按扩建工程后核订的水费标准缴纳水费：
第十八条 凡未经工程所属农村供水站或管理站许可，擅自在供水工程取水、截水、阻水、排水，给国家和集体造成损失的，要根据《中华人民共和国水法》予以相应处理，情节严重，构成犯罪的，依法追究
刑事责任。
第十九条 农村供水总站要加强对下级分站和管理站的监督管理，实行年审制度，主要审查取水许可、计划用水、水环境保护等。各分站和管理站要执行总站下达的年度用水计划，按时向总站如实编报月、季报表，反映当月、当季的运行效益。
第二十条 各级农村供水站要面向农村，面向农民，面向市场，充分利用富裕水源，扩大用水范围，促进农村产业结构调整，积极发展多种经营，走自主经营、自我积累、自我发展的路子。
第六章附 则
第二十一条 各级农村供水站要根据实际情况，拟定贯彻本办法的具体实施细则，公布水费标准，收缴办法，明确责任和奖惩等。
第二十二条 本办法自公布之日起执行。
第二十三条 本办法由水利局负责解释。