伪造金融票证未必成立伪造金融票证罪/李胜恩

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中国人民银行


关于印发《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》的通知
银发[1999]138号






中国人民银行各分行、营业管理部：
为规范外国银行撤销其在华营业性分支机构的行为，保护债权人及债务人的合法权益，现将《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》（见附件）印发给你们，请遵照执行。并将执行中遇到的问题或情况及时向总行报告。
特此通知。

附件：外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引
为规范外国银行撤销在华营业性分支机构的行为，保护债权人及债务人的合法权益，依据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》及《中华人民共和国外资金融机构管理条例》的规定，制定《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》。
一、本指引适用于外国银行撤销其在华营业性分支机构。
二、外国银行撤销其在华营业性分支机构，必须报中国人民银行批准并须提交下列材料：
（一）申请机构法定代表人签署的申请书；
（二）营业性分支机构撤销的善后处理方案，包括债权债务清单及清偿计划、财产清单及处理安排、员工安排计划等；
（三）申请机构母国监管当局的确认书；
（四）中国人民银行要求提供的其他资料。
三、外国银行撤销在华营业性分支机构的申请，应当在自行终止业务活动前30日以书面形式向中国人民银行提出。中国人民银行在接到撤销申请的30日内给予批复。
四、申请撤销在华营业性分支机构的外国银行在正式向中国人民银行递交申请之日起，应当停止吸收客户的定期存款，并在营业场所明显位置张贴提示性公告。
五、在中国人民银行批准撤销之前，申请撤销的外国银行营业性分支机构出售债权或者其他资产须经中国人民银行同意。
六、外国银行营业性分支机构应当在申请撤销之日起10日内聘请中国人民银行认可的注册会计师事务所对其进行财务审计，出具审计报告并报送中国人民银行备案。
七、外国银行营业性分支机构于中国人民银行批准撤销之日起进入清算期，清算期不得超过90天。清算的具体事宜按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《外商投资企业清算办法》的有关规定进行。
八、外国银行营业性分支机构应当自清算之日起15日内成立清算组。清算组成员不得少于3人，其中至少1人为中国注册会计师，清算组成员须报中国人民银行备案认可。
九、外国银行营业性分支机构自清算开始之日起7日内，书面通知企业登记机关或公司登记机关、税务机关、劳动与社会保障等有关部门。
十、清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于30日内在中国人民银行指定的报纸上至少公告三次。
十一、外国银行营业性分支机构应当按指定的时间向中国人民银行报送销户情况明细表、外商投资企业外汇账户统计表、贷款情况明细表、外商投资企业外汇账户统计表、贷款情况及回收情况表、债务清偿情况表以及中国人民银行要求的其他资料。同时，应将上述报表和资料抄送国家
外汇管理局。
十二、外国银行在华营业性分支机构未清偿全部债务之前，不得将资产转移给其总公司（行）或境外分支机构管理。
十三、中国人民银行监管和指导外国银行营业性分支机构的清算过程。如中国人民银行认为清算过程存在问题，可以要求其停止清算，予以纠正。
十四、中国人民银行对申请撤销的外国银行营业性分支机构至少进行两次现场检查。第一次在外国银行营业性分支机构正式申请撤销之后，清算开始之前，第二次在外国银行营业性分支机构清算结束之前。
十五、清算中涉及外汇问题的，须报国家外汇管理部门核准同意。
十六、清算结束，清算组应当出具清算报告并报送中国人民银行备案，同时报送企业登记机关或公司登记机关，申请注销登记，公告企业终止。
十七、外国银行营业性分支机构清算结束，应当在中国人民银行指定的报纸上发布公告，自发布公告之日起三个月后，方可以书面形式申请提取其存在中国人民银行指定账户上的营运保证金。
十八、撤销后的外国银行营业性分支机构会计档案及业务资料依照《中华人民共和国档案法》的有关规定由当地档案管理部门处理。在规定的保存期内，中方有关部门有权查阅。
十九、在外国银行申请撤销其营业性分支机构的同时提出申请设立代表处，称作将分行降格为代表处。其申请可与撤销分行的申请同时提出。提交的申请材料应包括由会计师事务所出具的分行清算结束证明，由申请者总行行长签署的申请书一份。申请报经中国人民银行批准后成立。代
表处作为母公司（行）的派出机构，有义务与母公司（行）联络，协助解决未了事宜。
二十、申请撤销的外国银行营业性分支机构可以委托另一家所在地的外资银行代为保管处理或由母公司（行）处理其休眠账户。休眠账户是指存款账户已多年不动用且难以找到账户所有人的账户。有关休眠账户的涉外继承问题，按照《中华人民共和国民法通则》第八章第一百四十九条
的规定执行。
二十一、已撤销的外国银行营业性分支机构的设备和固定资产可自行处理，其处理后的收入应凭会计师事务所出具的清算结束证明以及设备和固定资产处理清单报中国人民银行审核批准。外国银行营业性分支机构应凭中国人民银行的批准文件、完税证明，向国家外汇管理局申请，凭国
家外汇管理局的核准件从其外汇账户中汇出或者购汇汇出。



1999年4月21日
云南省文山州人民政府


文政发〔2006〕113号



文山州人民政府关于印发《文山州外来施工企业安全管理备案办法》的通知







各县人民政府，州人民政府各部门：
现将《文山州外来施工企业安全管理备案办法》印发给你们，请认真贯彻执行。贯彻执行中遇到的问题，请向州安全生产委员会办公室反映。



二OO六年十二月二十日



文山州外来施工企业安全管理备案办法

第一条 为加强外来施工企业安全管理，落实安全生产责任制，保障人民群众生命和财产安全，根据《安全生产法》、《建设工程安全管理条例》等有关法律、法规规定，结合我州实际制定本办法。
第二条 本办法所称的外来施工企业是指持有《建筑业企业资质证书》和《企业法人营业执照》，注册地不在我州，进入我州承接公路、铁路、电站、房屋建筑、煤矿、非煤矿山等建设工程施工的企业（以下简称外来施工企业）。
第三条 凡承接本州行政区域内建设工程标的在50万元以上的外来施工企业，必须按本办法到项目所在地县级安全生产监督管理部门办理安全管理登记备案手续。
第四条 外来施工企业安全管理登记备案分为单项工程备案和年度备案。对临时到我州承接建设工程的外来施工企业实行单项工程备案；对长期在我州承接建设工程的外来施工企业需进行年度备案。取得《外来施工企业单项工程安全管理备案认定书》的外来施工企业，可凭有关许可证件承担已备案的单项工程的施工；取得《外来施工企业安全管理年度备案认定书》的外来施工企业，在备案认定之日起一年内，在该县不再办理单项工程备案手续而直接进行有关工程项目的施工活动。
第五条 须进行单项工程备案的外来施工企业，须在接到工程项目中标通知书（非招投标工程项目在施工合同签订日）30日内，向当地县级安全生产监督管理部门办理安全管理备案手续。办理年度备案的外来施工企业，须在每年的1月30日前向当地县级安全生产监督管理部门办理安全管理备案手续。
第六条 外来施工企业办理单项工程备案应提交以下资料：
(一)《建筑业企业资质证书》复印件；
(二)《企业法人营业执照》复印件；
(三)建设施工单位《安全生产许可证》复印件；
(四)中标通知书或施工合同复印件；
(五)企业安全生产管理机构、管理人员和特种作业人员培训持证情况；
(六)安全生产风险抵押金缴纳相关证明材料；
(七)企业上年度安全生产业绩情况。
第七条 外来施工企业安全管理备案内容发生变更的，应及时办理变更备案手续。
第八条 外来施工企业办理年度备案应提交以下资料：
(一)《建筑业企业资质证书》、《企业法人营业执照》复印件；
(二)建设施工单位《安全生产许可证》复印件;
(三)在辖区内固定办公住所的有效证件复印件；
(四)在文山州内承建工程情况；
(五)设置安全生产管理机构、管理人员和特种作业人员培训持证情况；
(六)安全生产风险抵押金缴纳证明材料；
(七)企业上年度安全生产业绩情况。
第九条 外来施工企业安全管理年度备案内容发生变更的，应及时办理变更备案手续。
第十条 州、县建设行业主管部门和工程建设业主要督促外来施工企业，按规定到当地县级安全生产监督管理部门办理安全管理备案手续，落实安全生产责任制，加强对外来企业施工的安全监管。
第十一条 各县安全生产监督管理部门要认真履行对外来施工企业的安全备案和后续管理，督促落实安全生产主体责任制，加强对施工工程安全监督管理跟踪检查。州安全生产监督管理局要对各县安全管理备案情况实施监督。
第十二条 未按要求办理工程施工安全管理备案手续的外来施工企业擅自施工的，各级安全生产监督管理部门有权对其实施停产整顿，督促办理相关手续后方准予施工。对既不办理安全管理备案又不执行安全生产监管部门停产整顿而发生安全生产事故的，从严从重处罚。
第十三条 对经备案审查，施工单位不具备安全生产管理条件的，安全生产管理部门不得办理备案，并及时向工程发包方提出重新发包，变更施工单位的建议。
第十四条 本办法由州安全生产监督管理局负责解释。
第十五条 本办法自颁布之日起施行。