对“奥拓与行人案”一审判决的不同意见/邵军

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重庆市人民政府


重庆市人民政府关于整顿九区范围内非法从事道路客运的通告
重庆市人民政府



第一条 为了加强道路客运管理，规范道路客运市场秩序，保障经营者、从业人员及其服务对象的合法权益，创造良好的投资环境，促进我市经济社会的健康发展，根据《重庆市道路运输管理条例》、《重庆市道路交通管理处罚条例》等法规规定，制定本通告。
第二条 在本市渝中区、大渡口区、江北区、沙坪坝区、九龙坡区、南岸区、北碚区、渝北区、巴南区以及高新区、北部新区（以下简称九区）内从事道路客运的单位和个人，应当遵守本通告。
第三条 上述各区人民政府（管委会）负责本辖区内的非法营运整顿工作。市、区各交通、公安、财政、物价、民政、残联、劳动、市政、信访、监察、地税和工商等部门应当切实履行各自职责，密切配合实施本通告。
第四条 在第二条所指区域内从事道路客运的单位和个人及其车辆，应当取得市道路运输管理机构核发的相关营运证件。
禁止任何单位、个人使用摩托车（含两轮、正三轮、边三轮、轻便摩托车）、助力车、残疾人专用车从事道路客运经营活动。
第五条 本通告发布前经道路运输管理机构核发《道路运输证》的“面的”车，应当在批准的线路或区域营运，不得在九区主干道（九区主干道名单见附件）营运。
已核发《道路运输证》的“面的”车，经营期限已届满的，其经营者应当自本通告发布之日起90日内（经营期限未届满的，其经营者应当自经营期届满之日起90日内）将营运的“面的”车辆退出道路客运经营，并向原审批的道路运输管理机构缴回营运证、牌和票据，办理有关注销手续。
第六条 正三轮摩托车不得在主城区六转盘（红旗河沟、沙坪坝、石桥铺、陈家坪、杨家坪、南坪转盘）内的道路上行驶、停放。
残疾人专用车在主城区六转盘内行驶、停放，必须遵守道路交通管理的有关规定。
第七条 下肢残疾人驾驶的残疾人专用车，必须取得公安交通管理部门核发的残疾人专用车牌证，同时持有公安交通管理部门核发的残疾人专用车驾驶证。
第八条 下列行为属于非法营运行为，应予禁止、取缔：
（一）无道路运输管理机构核发的《道路运输经营许可证》从事道路客运；
（二）无道路运输管理机构核发的客运《道路运输证》从事道路客运；
（三）经营期限已届满的“面的”车在本通告发布之日起90日后（经营期限未届满的“面的”车在经营期限届满90日后），继续经营；
（四）下肢残疾人驾驶残疾人专用车搭乘的陪护人员超过1人。
第九条 有下列行为之一的，由道路运输管理机构按照《重庆市道路运输管理条例》的规定给予处罚：
（一）无《道路运输经营许可证》从事道路旅客运输的，处5000元以上20000元以下的罚款；
（二）无《道路运输证》或者超《道路运输经营许可证》经营范围以及违反本《通告》第五条第二款规定，从事道路客运的，处2000元以上10000元以下的罚款，对有《道路运输经营许可证》的，可并处责令停业整顿或者吊销经营许可证；
（三）用摩托车（含两轮、正三轮、边三轮、轻便摩托车）、助力车、残疾人专用车从事道路客运的，处2000元以上10000元以下的罚款；
（四）经批准的“面的”车不按批准的线路、区域营运或者在九区主干道营运的，处500元以上3000元以下的罚款，可并处责令停业整顿或者吊销经营许可证。
第十条 有下列行为之一的，由公安交通管理部门按照《重庆市道路交通管理处罚条例》的规定给予处罚：
（一）正三轮摩托车在主城区六转盘内的道路上行驶、停放的，处200元的罚款。
（二）无驾驶证的人驾驶摩托车（含两轮、正三轮、边三轮、轻便摩托车）、残疾人专用车或者驾驶的车辆无公安交通管理部门核发的驾驶牌证的，处300元以上500元以下的罚款。
第十一条 对违反本通告用于非法营运的车辆，道路运输管理机构可予以暂扣，出具暂扣凭证，并书面通知当事人在10日内到指定部门接受处理。逾期不接受处理的，可依法作出处罚决定。因暂扣车辆产生的费用由被暂扣车辆当事人承担。
当事人在被检查时逃逸，被暂扣的车辆经公告60日后无人认领的，或者处罚决定书送达之日起15日后当事人未履行处罚决定的，作出处罚（处理）决定的管理机构可将暂扣的车辆依法处置。
第十二条 被暂扣的车辆属拼装、报废车辆，移交有关部门依法处理。
第十三条 当事人对道路运输机构、公安交通管理部门做出的行政处罚（处理）决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
在行政复议或者行政诉讼期间，不停止处罚（处理）决定的执行。
第十四条 妨碍、阻挠、拒绝执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第十五条 有关行政主管部门及其管理机构或管理部门的执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门、监察机关给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第十六条 任何单位和个人应当支持政府对非法从事道路客运的整顿，积极举报、抵制非法营运行为。
举报电话：69083201，69083202。
第十七条 本市其他区县（自治县、市）对非法从事道路客运的整顿，参照本通告执行。
第十八条 本通告自发布之日起施行。

九区65条主要干道名单
北干道（上清寺——大溪沟——临江门）、南干道（牛角沱——菜园坝——朝天门）、中干道（上清寺——两路口——朝天门）、嘉滨路（朝天门——嘉陵江桥头）、长滨路（菜园坝——滨江公园——朝天门）、和平路（七星岗——渝中区区府——较场口）、新华路（较场口——人民公园——小什字）、菜袁路（菜园坝——黄沙溪——袁家岗）、袁茄路（袁家岗——九宫庙——茄子溪）、长江路（两路口——大坪——杨家坪）、嘉陵路（牛角沱——红岩村——小龙坎）、大石路（大坪——歇台子——石桥铺）、杨九路（杨家坪——黄桷坪——九渡口）、杨渡路（杨家坪——李子林——大渡口）、杨石路（杨家坪——石坪桥——石桥铺）、石新路（石桥铺——凤鸣山——新桥）、石小路（石桥铺——白马凼——小龙坎）、凤天路（凤鸣山——区府新大楼——天星桥）、天马路（天星桥——马家岩）、汉渝路（三角碑——石门大桥——大石坝）、沙中路（龙泉路——重大中门——杨公桥）、沙磁路（沙坪坝——建院——磁器口）、渝碚路（三角碑——双碑——北碚）、天陈路（天星桥——沙区公园——陈家湾）、小龙坎正街（小龙坎——石碾盘）、天星桥正街（天星桥——西南医院——凤鸣山）、凤中路（凤鸣山——上桥——中梁山）、建新北路（观音桥——渝北商场——红旗河沟）、红石路（红旗河沟——松树桥——大石坝）、红五路（红旗河沟——红土地——五里店）、201国道红双段（红旗河沟——人和——两路）、沙滨路、建新南路（观音桥——华新街——嘉陵江桥头）、建新东路（观音桥——茶园——五里店）、建新西路（观音桥——蚂蝗梁——猫儿石）、洋河大道（建新北路——汽车城——黄泥■）、龙脊路（新牌坊——花园新村）、五江路（五里店——茅家山——江北城）、五唐路（五里店——寸滩——唐家沱）、五刘路（五里店——皂桷岭——刘家台）、碚青路（北碚——歇马场——青木关）、渝南路北碚段（北碚——三花石——澄江镇）、北岳路北碚段（北碚——磨心坡——后丰岩）、云泉路、中山路、胜利路、碚峡路、水北路（北碚——水土）、菜支路（三溪口——菜家场——灯塔）、南弹路（南坪——福利社——弹子石）、四南路（南坪——四公里）、渝黔路巴南段（南坪——八公里——鱼洞）、南城大道、白鹤路、青龙路、金山路、南铜路（南坪——长江村——铜元局）、南山旅游路（上新街——黄桷垭——南山）、光电路（长江村——光电路——鹅公岩大桥）、海峡路（四公里——鹅公岩大桥）、马王坪（李家沱——长江二桥）、南滨路（长江大桥——南桥头——大佛寺大桥）、李道路（李家沱——土桥——道角）、李界路（李家沱——南泉——界石）、海四路（海棠溪——罗家坝——四公里）。


2001年7月18日
新《证券法》与我国台湾地区相关实务与法律的分析比较
(Mainland’s New ?Security Law?and it’s compare with the Taiwan Region’s relate affairs and statutes.)

林承铎 台湾 北京大学法学院民商法学博士研究生
(Lin ChengTo(Taiwan),Peking Law School Doctoral)

关键词: 新《证券法》?"证券交易法"?制度?比较法?证券?公司债
(Key Words: New ?Security Law???Security Exchange Law?? System? Compare Law? Security ? Corporation Debts)

摘要: 2005年10月27日修正的新《证券法》当中,标志着中国实行市场经济的脚步又向前迈出了一大步,在此次修正当中加入了相当多的制度与规则,本文就海峡两岸的证券交易制度作一比较,并且,将针对这次修正案当中较为重要的修改以及增加的部分进行逐一讨论,以供读者参考。
(Abstract: The Amendment of the new ?Security Law?published at October 10th, 2005. It means the China’s Marketing Economic reaches another top, during the Amendment, there are so many systems and statutes applied. We focus on Mainland and Taiwan’s security exchange system’s compare and we will discuss the add and amends systems and statutes for readers.)

前言:
2005年10月27号全国人大常委会通过了对于《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》(以下简称新《证券法》),并且于同日公布,该法将于2006年1月1日实施。同时间通过并且同一时间即将实施的还有新《公司法》,这些法令的修改标志着中国在实行社会主义市场经济的道路当中,越来越重视发挥市场调节机制的作用,尊重市场主体的自治地位,从而为商主体在从事商行为的活动当中指出一条明确的规范道路。对于证券市场在经济活动关系当中的地位来说,台湾学者认为证券市场是国民储蓄与生产资金相结合的枢纽,政府为了加速经济发展、促进资本形成、提高国民就业等制定证券交易相关立法,而证券市场也是工商企业界集资的摇篮,也是一国经济的橱窗。①所以,企业在获得足够资金之后,才能拓展厂房,进行相关投资建设,所以,中国在实行开放的市场经济当中,证券交易也被视为一种相当重要的融资手段,准此可知,经济发展与证券市场之健全息息相关,有如车之两轴,密不可分。观诸现今社会主义国家也积极设立证券之资本市场,以发展经济,可以得到相当之证明。②同时,祖国大陆学者也认为:证券是资金融通主体之间在证券市场上进行直接资金融通的工具③。于是在祖国大陆新《证券法》公布的同时,对于法学界来讲也应当进行相关的讨论,本文将就修改、增加部分进行整体浅析。
这次修改当中增加或删除的内容是：
一、 保荐制度的确定
新《证券法》此次修订当中增加了保荐人制度,实行此项制度之后,整个股票在进入市场的时候会比较的健康,对于投资人以及交易安全来看,会比较的有保障。之前的做法是,想要发行股票的公司直接面对行政机关,公司直接提出申请,直接面对证监会,行政机构的工作人员没有办法去实际评估公司体质的好与坏,所以在新《证券法》当中设立保荐人制度有其价值意义,当然,保荐人本身也有资格限制,台湾地区当中规定了保荐人就是两家证券承销商,现在新《证券法》第12条当中也是规定了需要证券承销商来担任保荐人,这样一来,在证券交易的市场准入部分多了一道门槛,目的是让证券市场能够尽可能的体现交易安全并且跟国际接轨。

二、 招募资金的监管
新《证券法》第十五条规定了对于公司在进行资金招募之后,假使要变更资金用途的,监管主体由过去的国务院证券监督管理机构改由股东大会这样的一个多数投资人的组合体来进行监管,这样一来,当股东在将资金投入公司之后,能够允许公司在一定程度上为了自身的发展需要而妥善运用资金,另一方面,投资者也可以通过股东大会监督和决定这项投资的去向。当然,投资者在保障自己投资收益的前提之下,也会希望自己投入公司的资金能够获得妥善运用而尽力监管公司资金的去向。之前的操作模式当中,公司当中的董事以及高级管理人员因为利用证券监督管理机构对于公司实际资金运用方向存在监管上的困难,而导致公司资产被掏空，损害了股东权益的事件在过去十年的股票市场当中屡见不鲜。现在,交由投资者自己监督资金去向,较为合理。

三、关于公司债的规范问题
新《证券法》当中多了很多解释发行公司债的部分,以前上市公司并没有善用金融衍生的工具来发行公司债,而公司债这样一种金融衍生的工具,以前的操作手法是上市公司只懂得将股东的投资挥霍殆尽,后来为了弥补资金缺口又去外部借款,并且用发行公司债券的方式来募集资金以填补漏洞。现在由股东大会来监管所募集资金的去向与用途,这样公司股东比较具有主动性,并且明白他所投资的这家公司的体质是否健康,实时的制止违法事件。发行公司债的必要条件以前比较模糊,甚至没有规定,也就是说,以前上市公司只要透过专业人士在市场发行公司债就可能会有盲目的投资者去收购,这种方法很容易募集到资金,但是之后上市公司可能会把资金用于各项债务漏洞的填补,最后导致公司倒闭或营运不善或体质不好,新的《证券法》明确规定了上市公司募集公司债的比例以及条件等等,要求上市公司的资产负债比例必须均衡才能发行公司债。而实行细则由国务院来制定,避免资金被非法挪用。

四、 保荐人的推荐门槛
新《证券法》第三十五条规定了关于上市公司发行股票不满百分之七十者,视为发行失败,以前证券承销商代销股票时,没有门槛,很可能对于一支新的股票在市场接受度不高的情况之下,仍可以允许该股票上市造成股权过度集中的现象,不利于股权分散的目标,新《证券法》规定上市公司发行股票必须达到百分之七十,原因是,之前公司若想要上市,则会找到证券公司帮助发行,以前没有门槛限制的时候任何公司的股票只要通过国务院证监会的审核都可以上市发行,现在规定了门槛之后,证券公司会谨慎选择公司来作为其发行的标的,因此,证券公司假使发行某家公司的股票没有达到百分之七十时,则证券公司就必须要承担风险,那么证券公司在挑选未上市的公司而准备为其发行股票的时候,会更多的考虑到该公司的市场接收度,保障市场的值与量。
五、 设立交易市场多元化的法源
新《证券法》第三十九条的设立目的是为了将来的其它种类的交易市场开辟而订立的法源依据,为了将来可能的黄金期货交易市场,有价金属还有农产品以及能源等商品期货之交易设立法源依据。国内的金融业的人员与水平可能还有待加强,目前香港地区与新加坡金融衍生性商品的操作人员的业务水平在亚洲来讲,占据领先的地位,但是中国在参与国际的金融市场上,尤其是亚洲的经济方面具有不可或缺的地位,所以,在逐步完善的证券交易市场当中,中国的金融衍生性商品有预先设立法源依据的必要,但是,最主要的目标还是提高专业人员的业务水平,近期出现的"国储铜事件",中国国家储备局在伦敦证券交易所的铜期货中作空而被套牢的事件中可以看出,国内对于金融衍生工具的操作水平方面仍然有待加强,不能一直在市场交易当中屡屡失手,发生类似"中航油事件"或是"中储棉巨亏"等事件。④
六、 竞价方式的规定
新《证券法》第四十条给了国务院一个权责对于竞价方式可以依据事实情况和实际需要作出改变,过去只有固定的采取集中方式来进行竞价,现在可以拥有较多的弹性变通方式,采取更为灵活的竞价方式,例如规定了对采取连续竞价方式给出一个法源依据。

七、 利益回避制度
新《证券法》第四十五条规定了利益回避制度,对于参与该公司发行股票的人员等不得买卖其参与发行的股票,过去的《证券法》规定的相对比较笼统,也没有规定时间与期限,所以,经常会有相关人员钻了法律的漏洞。现在规定了利益回避制度,对于相关人员有一定的期限与时间限制,更能够保障投资者的利益。

八、 归入权制度
新《证券法》第四十七条新加入了公司归入权制度:法律对于公司经营者以及高级管理人员以及持股百分之五以上的股东等规定了公司的股票在出现价格异常状况的六个月之内所买卖自身公司股票的利益归公司所有,并且应当承担连带责任等等。以前没有此项制度的时候,公司经营者可以凭借对于公司的经营过程较为了解,而在股票市场当中赚取差价获取不当利益等,对于股东来说相当不公平,甚至损害了股东的权益,所以,此项规定实施之后,则股东有权要求董事会来彻查相关价格异常等事件,并且董事会应当在三十天内执行这项要求。过去因为大股股东把持董事会,因而导致小股股东权益可能受到损害,现在小股股东可以在发现状况之后,要求董事会及时进行查处,假使董事会有可能因为被大股股东把持而损害小股东之权益之时,则小股股东也可以向人民法院直接提起诉讼。

九、 退场机制
新《证券法》五十五条与五十六条当中新增了上市公司的退场机制,体现出证券法的进步,过去在台湾地区一家茂矽公司曾经在财务杠杆操作上风光一时,后来也是因为财务操作不当而使股价跌至谷底,该公司因为财务操作而负债累累,股票面值最后只剩下几块钱的价格,虽然价格相当惨淡,但是缺乏有效的退场机制所以导致该个股仍然挂在市场上进行交易导致公司股东权益遭受到损害,现在此项制度规定,公司在发生财务状况之后就必须暂停交易或者下市,证券监督管理委员会应当介入调查并执行权力。保护投资人与保障交易市场的健康与活络。台湾地区的"证券交易法"当中也有相关的规定,该法第一百四十八条规定:于证券交易所上市有价证券之公司,有违本法或依本法发布之命令时,主管机关为保护公益或投资人利益,得命令该证券交易所停止该有价证券之买卖或终止上市。

十一、可转换公司债
新《证券法》五十八条加入了可转换公司债的制度,该制度明确了公司的债权人认为将其债权转为公司的股票或股权有利可图的时候,可以允许债权人自由决定是否将公司债权部分转换为公司股票而成为公司的股东,但是这样的公司债仍然必须经由保荐人推荐才能够发行上市。
其次,在新《证券法》六十条规定了公司债的退场机制,一旦发现公司体质有问题的时候就必须暂停交易公司债。这样的措施目的在保障债权人的权利。

十二、股票上市失败后的复核机制
新《证券法》第六十二条当中加入了过去所没有的复核机制,规定了在证券交易所当中设立证券复核机构,对于证券交易所做出不允许该公司股票上市决定有不服的,可以依法申请复核。过去的操作方式是证券交易所一旦作出了决定之后,则公司并没有申诉之管道,现在,有了复核机构之后,给公司提供了一个申诉的机会,以达到公平的原则,避免证券交易所的专权。

十三、收购机制
新《证券法》第八十六条当中规定了合法收购上市公司的时,其收购股份若是达到了百分之五,则应当在三天之内向证监会提出书面报告,并通知该上市公司,但是台湾地区的"证券交易法"第四十三条之一规定了比例是百分之十,并且比大陆新《证券法》多了一项规定,也就是强制购买人必须在超过百分之十的标准时,必须向主管机关告知其资金的来源,方便公司有一个转圜的时间,并且让公司有一个先期的准备工作,使公司能够知道前来收购超过百分之十的股东背后的资金来源,避免恶意的收购,这样的制度与规定目前在大陆新《证券法》当中仍然没有规定。
其次,新《证券法》第九十七条新规定了上市公司在完成收购之后,假使有变更公司实体形式的情况产生时,应当及时办理变更手续并且变更为相应的公司形式。另外,在第九十八条当中还规定了收购人在收购上市公司的股票之后,收购人所收购的股票所禁止转让的时间由过去的六个月增长为十二个月,增加期限的目的就是要避免短线交易,维持公司的股权稳定。